项目变更管理制度合集 项目变更规章制度汇总

项目变更管理制度是指在项目管理过程中，对项目计划内和计划外的变更进行识别、控制和管理的流程和规定。该制度的目标是确保项目按照计划进行，并在必要时采取适当的措施来纠正项目的状态。以下是有关于项目变更管理制度合集和项目变更规章制度汇总的有关内容，欢迎大家阅读！

项目变更管理制度1

一、工程变更管理

(一)、工程变更的提出

1、设计院因结构设计不合理或图纸出现差错对工程设计图纸进行修改，需经学院认可，并出具设计变更通知单；设计变更通知单必须有设计人员签字，加盖设计院公章才生效。

2、学院因建筑增加或调整使用功能需对设计图纸进行修改，应事先与设计院、施工单位磋商，出具设计变更(若引起工程结构受力情况变化，必须经设计院出变更设计施工图)；特殊情况学院可在不影响建筑结构安全的前提下先发变更联系单(联系单需建设项目负责人签字才生效，涉及到装饰效果的变更施工必须经学院分管院领导确认批准后才生效)，但应及时补办经设计院确认的设计变更文件备查。

3、施工单位无权擅自改变设计，对原设计图纸中施工确有困难的部分，设计本身也存在不合理或设计错误，需要请设计院修改设计的，施工单位应向学院现场负责人提出书面建议或要求，由学院负责与设计院协调解决。若由于施工条件变动，材料达不到设计要求或因采用新技术、新工艺施工等原因，必须对设计图纸作某些修改时，应事先征得设计院、学院同意，由施工单位填写技术核定单，经设计院签证认可。

所有变更原则上必须有正式的书面通知单，任何口头指令或电话联系后都要补办学院或设计院正式发出的书面变更通知。

(二)、工程变更流程

1、院方因使用功能调整而发生的变更操作程序：学院发出书面变更要求，通知书交现场，现场工程师会同设计院进行变更设计，并出具变更设计文件，由总监理工程师签发、施工单位、审计单位签收，秘书组(资料员)登记备案，现场工程师督促实施。

2、现场工程师、监理工程师、施工单位技术员必须在每道工序实施前完成审图，并提出施工方案，报监理工程师审批。为解决施工难题或设计图纸错误等发生的结构设计变更，原则上应控制在该工序实施前，严格防止返工和造成损失，具体变更程序：现场工程师通知设计院会同施工单位技术员对图纸会审，设计院出具变更设计文件，施工单位、监理工程师、现场工程师、审计单位签收，秘书组(资料员)登记备案。

(三)、工程变更的实施

1、对于任何设计变更文件，现场代表应从施工工艺、材料、造价等角度对其可行性或必要性作出评审。若有不同意见可以以工作联系单的形式向设计院提出修改意见供其参考。

2、将设计变更文件发给监理单位时，要同时作好交底工作，并随时指导施工。

3、项目负责人在收到设计变更文件后，应及时在有关的施工图纸上作好相应的标记，注明变更大概内容、变更时间、变更出处。

二、工程签证管理

(一)、工程签证流程

签证流程：所有增加的工作量和隐蔽工程，必须由现场工程师、项目监理工程师会同审计人员，对所发生的工程量进行现场实测、核准工程量及施工方法，并备案会签，报现场组组长审批，秘书组归档备案。

(二)、工程签证

1、工程签证应与工程验收同步，签证期限不能超过一周，特别是隐蔽工程签证，逾期不予补签。

2、为使工作有序及有利于结算等，每月月底应办理设计变更文件的校核；经院方、施工方、监理、审计单位校核签字后的签证单，由施工单位保存一份；院方保存的一份封存后移交秘书组保管，并填写《设计变更文件移交清单》和《签证单移交清单》，为方便查对，清单需一式两份并需学院审计负责人及审计单位人员签字，双方各持一份。

3、签证单需四方(施工方、监理方、审计方以及院方)共同签字方为有效

4、所有签证必须附发生签证的原始工作联系单以及签证部位简图

5、凡涉及工程造价认定的项目，现场负责人、监理人员及现场组组长均无权决定，特殊情况必须有院领导授权。

6、所有现场签证仅对所发生的变更工程量给予认定，对现场签认的造价仅供工程审计参考使用。

7、隐蔽工程需在隐蔽前请监理、审计人员以及现场工程师共同到现场审核后备案会签。

项目变更管理制度2

1、经批准的设计文件是施工的`主要依据。各项目部/施工队/全体施工人员都必须按图施工,确保工程质量。在施工过程中,如发现设计有问题或由于施工方的原因需要进行设计变更及材料代用,应提出设计变更申请,办理签证后方可更改。

2、设计变更分为三种

2.1.小型变更:不涉及变更原设计原则,不影响质量和安全经济运行,不影响整洁美观,且不增减预算费用的变更事项。

2.2.普通变更:不涉及变更原设计原则,不削弱部件强度(性能),不影响部件的质量和工艺,不影响生产运行和经济性,一次变更工程费用在1万元~5万元以内(不含5万元)的设计变更。

2.3.重大变更:变更原设计原则,变更系统方案和主要结构、布置。修改主要尺寸及主要原材料和设备的代用等设计变更项目。(一次变更经济费用在5万元及以上)

3、设计变更审批手续

3.1.在工程施工中,由施工单位提出设计变更事项,由项目部以《工程联系单》向工程监理提出;

3.2.因施工需要所提出的小型及普通设计变更,由项目部直接向监理提出,重大的设计变更必须由项目部事先报公司总工程师(工程管理部专业工程师)同意后,方能按3.1.条执行。

3.3.设计下达的小型设计变更通知单经监理工程师签证后方可实施。

3.4.设计下达的普通设计变更单须附有工程预算变更单,并经项目法人或监理工程师签证后方可实施。

3.5.设计下达的重大设计变更单须附有工程预算变更单,当涉及初步设计主要内容的设计变更和总概算的修改应由原审批单位进行审批。并经建设单位和监理工程师签证后方可实施。

3.6.小型和普通设计变更可按签证后的电子邮件或传真件实施,重大设计变更必须收到原件后方能实施。

4、设计变更单及有关事项应及时以书面形式传递到公司相关部门(工程、质量、物资、计划经营)。

5、设计变更实施后,项目部应以设计变更反馈单的形式形成设计变更闭环管理。

6、凡有关变更的文件资料,如设计变更联系单、设计变更通知书,变更后的施工图纸、各种文件、会议记录、均应交资料员妥善完整保管,并作为工程竣工资料移交。

项目变更管理制度3

工程开工前必须进行图纸会审，将施工图上的问题提前解决，尽量减少施工中的设计变更与签证，如若不可避免，按如下规定执行：

一、工程设计变更的具体经办人为现场项目负责人，具体负责与施工承包单位、设计单位、业主等有关单位和人员的联系，并负责分发设计变更通知单。

二、所有设计变更必须有文字记载，禁止口头承诺。特殊情况下，如口头承诺，事后必须在7日内补办设计变更通知单。

三、由于各种原因引起设计变更造成的工程费用较大增加，应注明增加部分费用的处理意见。

四、设计变更一般经由项目管理组通知设计单位，设计单位出具合符规范的变更通知单由项目负责人发至相关单位，方可付诸实施。重大变更经报主管处领导阅批后进行。

五、现场施工过程中发生的各种签证均需通报工程例会讨论研究后由项目负责人签具原始凭证，监理、审价及相关管理人员任何项目管理人员（包括处长在内）未经签证程序签署的签证均为无效签证。所发生的工程签证应及时处理，一般不得超过7天。

六、所有工程的设计变更由项目负责人分发到以下单位和人员：设计单位、施工承包单位，监理单位、审价单位、主管处领导、处资料室、预决算员和各专业现场施工管理负责人。

七、各专业工种的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。

项目变更管理制度4

1、发包方工程部为工程变更主办部门，各相关部门会签，报有关领导审批。

2、内容

2.1工程设计变更的定性划分。

2.1.1凡属下列情况之一者，应视为工程变更，并办理变更手续。

a)建筑面积、层数的增加与减少；

b)建筑标准、功能、构造、标高的改变；

c)由于设计原因，本公司要求或施工单位要求形成工程结构的改变；

d)基础做法(包括构造、截面、材料)的改变；

e)建筑设备(包括给排水、电气、卫生器具、采暖通风、电讯、电梯、电视等)的位置、线路、数量、构造的改变；

f)使用材料、构配件、成品、半成品(包括种类、规格、型号)的改变；

g)市政工程、配套工程的改变；

h)由于设计原因或施工单位造成的工程事故而形成的变更或相关项目的变更；

i)其他设计或本公司原因造成的变更。

2.1.2凡属下列情况，不能作为工程变更。

a)因设计不完整或差误，按《图纸审查会审意见书》补充的.图纸与说明；

b)因施工质量造成的返工；

c)施工验收规范规定的允许偏差；

d)虽改变施工工艺、方法，但未改变设计。

3工程设计变更的程序与要求。

3.1建设规模、外形、外装饰变更的程序与要求。

当发生建设规模(包括层数、面积)变更，外形(包括高度、屋面构造、外墙窗面积)变更，外装饰(包括装饰物、花饰、线条、装饰材料、色彩)变更，应按以下程序办理：

3.1.1经本公司审理后办理申报文件。

该类变更的主办部门，当需变更时，应由编制申报文件，报市规划管理部门。申报文件内容包括：工程名称、地址、变更内容、变更理由、所需资金额度，经发包方工程部、材料设备部、计资部审理并会签后报发包人项目总经理批准形成公司申请报告。

3.1.2公司将变更申请报告报原批准单位呈批。

3.1.3变更获准后，本公司及时书面通知设计单位，办理设计变更。

3.1.4形成变更图后，公司应分别将变更图纸、文件通知施工单位和发包方工程部，变更文件应向材料设备部、计资部传阅周知，由发包方工程部组织变更实施。

4功能、设备、建筑物内部墙体变更程序与要求。

a)当发生卫生器具、采暖通风、煤气设备变更，内墙分割开间、进深、内墙装饰材料变更，应由主办部门编制变更文件，经工程部、材料设备室部、成本部、计资部会审会签后，报总经理批准生效。

b)发包人项目公司总经理批准后，通报设计单位、施工单位及发包方工程部、材料设备室部、成本部、计资部，由工程部组织变更实施。

5、由于设计原因而发生的重大结构(方案或形式)变更，应由发包方工程部提出，报发包人项目总经理批准再作变更设计，同时通知工程部、材料设备室部、成本部、计资部，并应及时通知施工单位并组织实施。

6、一般小规模的构造性变更，不涉及建筑外形、变更总价在五千元以内的，由工程部主办，报公司分管领导后即可组织实施。但应通报计资部、材料设备室、成本部。

7、对因地基深浅变化和基土强度原因形成的基础做法变更，应由发包方工程部随基础工程验收办理竣工图和工程追加减手续，可不办理申报手续。

8、对3.1、4、5条范围的变更在未办理审批手续和未获准时，一律不准实施变更。

9、由于设计不合理或失误形成的设计变更，不能支付变更设计费。

10、所有设计变更均以批准文件或变更为准，口头通知无效。

11、设计变更获准后，成本部按批准规、范围、标准、做法编制调整预算，在工程决算时办理追加减。计划、统计人员办理计划调整和实际量。

12、设计变更文件与图纸应作为工程资料的组成部分，妥善保管，统一归档。

项目变更管理制度5

1、目的

为了规范企业内人员、管理、工艺、技术、设施等变化的控制管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，加强对变更过程有计划的控制，避免或减轻对企业安全生产的影响，结合公司生产实际，特制定本制度。

2、适用范围本制度适用于公司所属各单位、各部门的变更管理。

3、引用标准及相关文件《安全生产法》

4、定义变更管理：是指对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免减轻对安全生产的影响。

5、变更内容

5.1、公司内有关人员变更：

包括公司领导调整、干部任免、管理人员调整、岗位操作工调整以及新进入公司人员分配等。

5.2、管理变更：

主要包括法律法规和标准的变更、管理机构变化、管理职责的变更、安全标准化管理的变更等。

5.3、工艺、技术变更：

新建、改建、扩建项目的重大变更、工艺流程及操作条件的重大变更、原料介质变更、工艺设备的改进和变更、工艺参数的变更、公用工程水、电、汽、暖等变更。

5.4、设备设施的变更：

主要包括设备设施的更新改造、安全设施的变更、更换与原设备不同的设备或配件的变更、设备材料借用变更、临时的电气设备的变更等。

6、变更类型

1.工艺、技术变更，主要包括：

1)新建、改建、扩建项目引起的技术变更；

2)工艺流程及操作条件的重大变更；

3)工艺设备的.改进和变更；

4)操作规程的变更；

5)工艺参数的变更；

2.设备设施的变更，主要包括；

1)设备设施的更新改造；

2)安全设施的变更；

3)更换与原设备不同的设备或配件；

4)设备材料代用变更；

5)临时的电气设备等。

3管理变更，主要包括：

1)法律法规或标准的变更；

2)人员的变更；

3)管理机构的变更；

4)管理职责的变更；

5)安全标准化管理的变更等。

7、职责

1.变更管理由各职能部门负责，并建立变更管理档案。

2.公司各职能部门，单位按照公司《安全生产责任制》的职责分工，在各自的职责范围内指定本专业管理的变更管理细则或具体实施办法，具体落实实施。

8、变更管理的要求

1.明确变更的内容；

2.对于变更可能导致的风险进行评价；

3.根据评价结果，制定控制措施。

9、变更程序

1变更申请

a.在生产经营活动中，需要对生产工艺、设备（设施）、管理方式（制度）、人员调配、消防等进行修改，应由职能部门或车间主管人员提出变更申请；

b.办理变更申请时，应认真填写《变更申请表》，待批准后方可实施。应急特殊事项的变更，可以先请示主管领导同意后，实施变更，应急结束后应补办变更手续。

2变更审批

a.根据变更项目的重要程度、影响范围、投资情况等，结合公司生产经营情况实行分级管理；

b.一般变更：

变更影响只局限于单个部门的变更，由变更主管部门会同基层单位的有关人员，对变更内容进行必要性、可行性及风险进行分析和评价，报总经理审批后实施。

c.重大变更：

变更影响多个单位的变更，由变更安全生产组织有关职能部门共同进行可靠性研究，报公司总经理批准后实施；

不论变更申请是否批准，变更主管部门都应将审批结果及时反馈给申请人及其所在单位，经批准实施的变更应通知相关部门，并做好相关记录。

3.变更实施

变更批准后，由各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。

4.变更验收

a.变更实施结束后，由安全生产组织相关部门和基层单位对变更的实施情况进行验收，验收的主要内容应包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响；

b.验收应对变更的实施效果作出评价，以确定变更是否达到计划要求。对未达到计划要求的，变更项目主管部门和变更项目所在单位应查找原因，提出改进方案，并要求设计和施工单位实施整改，整改完成后组织复审直至合格，并填写《变更验收表》；

c.验收合格的项目，由安全科纳入正常管理范围进行管理。

10、变更管理

1.对人员的变更管理由行财部负责；

2.对工艺、技术变更管理由技术部负责；

3.对设备、设施变更由生产部负责。

4.对安全设备、设施、安全器材、防护用品的变更由生产部负责；

5.对电气线路、临时用电设施、电气技术改造、电气设备新安装、更换等有关电气变更由技术部负责；

6.对公司内水网改造、水管线变更由车间负责提出申请，由总经理负责审批。行财部应及时将变更情况进行通报，对可能产生导致的风险进行分析和评价，改造完成后要组织有关部门进行验收，并将有关材料存档。

11、注意事项

1.实施变更部门应在各自范围内进行，不得超过各自的权限，涉及到重大项目的变更必需进行风险评价，制定好控制措施后，经总经理批准方可实施。

2.实施变更后，有关单位应及进行风险分析和评价，并将有关情况及时传达给相关人员和单位，涉及到工艺、技术改造、重大设备设施更换时，应对有关操作工进行培训。

3.技术变更应按要求填写《变更【添加】通知单》进行。

4、工艺、设备（设施）、管理方式（制度）、人员调配等变更、应填写《变更申请表》。

项目变更管理制度6

目录

第一章总则

1.1目的

1.2依据

1.3适用范围第二章职责与权限

2.1工程总监

2.2工程中心

2.3项目经理

2.4项目副经理(分公司工程项目负责人)

2.5土建工程师

2.6水、电工程师

2.7项目档案员

第三章监理单位的管理制度

3.1与监理单位的关系

3.2监理人员要求

3.3施工阶段管理

3.4监理例会、月报要求

3.5监理奖、惩措施第四章施工现场质量管理制度

4.1工作关

系4.2质量管理

4.3材料质量管理

4.4分部、分项单位工程质量管理

4.5成品保护

4.6质量事故处理第五章进度计划管理制度

5.1工程进度计划组成编制

5.2工程进度的落实、检查、实施

5.3赶工措施

5.4工期延长的审批第六章安全、文明施工管理制度

6.1安全管理原则及规定

6.2管理措施及要

求6.3重点检查的事项

第七章现场签证及零星工程管理制度

7.1现场签证原则

7.2现场签证管理

7.3可签证原则

7.4不可签证的内容

7.5签证时效性

7.6零星工程管理目的7.7零星工程要求原则、实施程序第八章奖惩制度

8.1公司部门及人员处罚8.2监理单位处罚

8.3施工单位处罚

8.4奖励

第九章附则

第一章总则1.1目的

为规范房产公司所属项目的建设管理，明确在工程管理过程中有关职能部门的职责和工作流程，全面提高集团公司建设工程项目施工现场的管理水平，进一步建立建全质量、进度、安全、效益保证体系，实行建设工程项目标准化管理，确保建设进度和企业的综合效益达成一致，为此；特制定本制度。

1.2依据

1、依据公司《20个运营管理模块规定》等相关管理制度编制；

2、公司与承包单位签订的各类工程承包合同；

3、公司与监理单位签订的建设监理合同；

4、现行建筑工程施工验收规范及相关的技术规程和质量检验评定标准；

5、国家现行的有关法律、法规和当地政府有关的政策和规定；

1.3适用范围

1.本制度适用于房产公司总部及所属公司建设项目的工程管理业务。

2.本制度与房产公司其他方面的管理制度、合同范本、操作指引等配套使用。

3.公司在建项目在执行本制度的过程中，可结合项目的实际情况，制订相应的实施细则，完善工程施工管理工作。

4.本制度的条款如与国家的规范、标准或地方法规有矛盾之处，应以国家规范、标准或地方规定为准。

第二章职责与权限2.1工程总监：

建立和完善以项目为基点的适应市场经济的责任管理机制，利用经济手段、法制手段对建筑项目出台规范化、科学化的成本控制管理制度。

负责检查监督项目的建设进度、质量、成本、安全、文明施工情况。

负责落实、完善政府对项目建设的各项批准手续，确保项目的建设符合政府相应的管理规定。

负责审批下属上报的有关工程管理方面的报告及上报政府管理部门的重要文件。

代表公司履行总包合同及各分包合同的责任，负责处理工程建设过程中重大的合同纠纷。

公司重大事项的参与评定，项目技术问题的处理及重大施工计划、组织方案的审核。

房产公司所承建项目款项的监督、审核、审批及下属职员的人事考核建议权。

.2工程管理中心

对公司确定的项目开发计划、质量目标以及成本目标的实施、监控及完成情况负责任，制定并出台相应的项目管理措施。负责审核分公司季、月生产计划，协助主管领导结合实际下达生产计划指标并监督其实施情况。

负责每月定期向工程总监申报>，内容要求：全面、客观、准确反映工程施工的质量、进度、安全等现场实际情况。

配合研发、行政、营销等部门进行项目前期的运作，提出合理化建议。

参加项目监理例会，并对在建项目进行综合分析与评价。参与在建项目零星工程量及现场签证工程量的核实及合同签署过程的洽商谈判。

审定重要的施工方案，参与总包、分包、材料采购的招标工作。负责政府部门、总包单位、分包单位、监理公司及公司各部门的综合协调工作。

主持项目内部会议，审定或签发对内对外的重要文件。按照监理合同及相关监理条例对监理公司的工作进行全面督促检查，落实有关责任制。负责审定工程款项的支付。

2.3项目部经理

代表企业实施建设工程项目管理，在管理中贯彻执行国家和工程所在地政府的在关法律、法规和政策，执行企业的各项规章制度，维护企业整体利益和经济权益。

负责落实集团公司年度责任目标及项目部全面管理工作。负责各方单位综合协调，督促项目生产落实方案，确保工程按合同签署条款履约完成。

全面负责施工现场的技术管理工程，严格执行各项技术标准、验收规范和质量标准。

负责监理单位的监督管理及处理工程建设过程中重大的合同纠纷。

负责组织施工图纸会审，配合设计部门完善施工图设计。负责组织项目的专项验收及总体竣工验收工作，并签批有关验收文件。

负责建设项目零星工程及现场签证工程的合同谈判及合同签署。负责项目款项的监督、审核、审批及重大事项的参与评定。负责贯彻各级技术责任制，明确本部门员工的职责分配与考核。负责违规单位及监理单位的处罚权限。2.4项目部副经理(分公司工程项目负责人)协助部门经理开展各项管理工作。

负责每月25日前向工程管理中心申报>，内容要求：全面、客观、准确反映工程施工的质量、进度、安全等现场实际情况，并指出工程施工中存在、潜在的主要问题，提出解决方案。

负责组织编制施工组织设计和施工方案、工程进度计划，制定保证工程质量和安全的技术措施，处理施工质量和施工技术问题。负责各阶段验收工作：组织内部验收工作；组织设计、监理、施工、政府质量监督部门等相关单位进行工程的阶段验收、隐蔽工程验收、专项工程验收项目竣工备案验收事项等。

负责组织工程部及监理单位每月进行文明施工、安全生产大检查，对蔑视安全、违规操作的施工单位进行严厉处罚。

负责总包单位、独立分包单位以及材料设备供货厂商的协调管理工作。

负责监理单位的监督管理；配合集团公司完成各项部门的综合业务工作。

负责分解部门的工作计划，保证工作流程顺畅。负责违规单位的监督处罚。

2.5土建工程师

熟悉建设项目的实施程序，完成上级布置的工作任务，严格掌握各项施工工艺、质量标准，执行相关行业的法律、法规，杜绝安

全质量事故发生。

负责在建项目的工程质量管理，严格控制分项分部工程的质量验收标准。

负责制定各管辖范围内具体的工期进度计划与质量保证体系。参与施工图纸会审工作，负责各阶段的项目验收工作；组织内部、隐蔽、专项及项目竣工备案验收事宜。

负责总包单位、独立分包单位以及材料设备供货厂商的协调管理工作；严把材质关，对各施工过程进行严格监控。

负责监理单位的督促监管及施工区域场容、场貌的文明安全管理。负责工程进度款项及现场签证量的审核、审批；记录项目《工程日志》，记录工程实施过程中的相关事宜。负责违规单位的监督处罚。2.6水、电工程师

严格掌握水电项目工程各项施工工艺、技术、质量标准，执行相关行业的法律、法规，杜绝安全质量事故发生。

参与施工图纸会审工作，负责联系设计单位，协调解决水、电施工过程中存在各类问题。

负责监理单位的监管及隐蔽工程的检查与认证；配合其他专业，确保各项施工工序符合设计要求标准。

负责总包单位、独立分包单位以及材料设备供货厂商的协调管理工作；严把材质关，对各施工过程进行严格监控。

负责各阶段工程的验收工作，组织完成项目验收及工程移交任务；配合物业部门做好入住及保修期内的维修工作。

负责工程进度款项及现场签证量的审核、审批；记录项目《工程日志》，记录工程实施过程中的相关事宜。负责违规单位的监督处罚。

2.7项目档案员

熟知建设工程档案管理的有关法律、法规和业务规范。负责项目部全员的出勤工作,月底上报行政部门。按照工程施工进展及时督促有关人员整理相关技术资料。负责项目部日常收、发文件和技术资料签章、整理、登记和集中管理工作。

严格保管相关技术资料，未经领导同意不得外借。

按照>整理技术资料，协助行政部门完成建设项目的相关备案程序。

指导并协助施工单位进行行政建设单位竣工资料的报送工作。积级协助公司各部门同仁，完成领导交办的其它工作。

第三章

监理单位的管理制度3.1工作关系：甲方与乙方(委托与被委托)监理单位应按照与公司签订的委托监理合同条款规定的范围正确履行监理职责和义务，必须在工地现场设立常驻机构、配备与工程阶段相适应的专业监理人员，对工程建设项目进行全过程控制，每月向项目部、工程中心定期提交监理月报，针对项目实施管理过程中进度、质量、安全做出分析，提出有益的建议和意见。

3.2监理人员要求

监理总监：相关领域知识专业，拥有5年以上相关岗位的工作经验，按国家规定取得“监理工程师证书”的人员。

水、电监理工程师：相关领域知识专业，拥有3年以上相关岗位的工作经验

监理工程师：相关领域知识专业，拥有3年以上相关岗位的工作经验。

监理人员：相关领域知识专业，拥有2年以上相关岗位的工作经验。

3.3施工阶段管理

正确执行国家、地方及行业的法律、法规、规章制度，按>严格要求承建单位按规范要求施工。

组织参与设计交底和图纸会审工作，根据项目特点，制定相应的管理措施。

负责督促、审查承建单位提交的施工组织设计，施工进度计划、方案，质量保障体系等技术文件，并检查落实情况。

负责施工现旁站监督，核查施工过程中的主要环节部位，做好隐蔽工程验收，组织分项及初步工程检查验收，协助业主单位提供竣工验收资料及报告。

定期组织安全、文明施工大检查，针对违规单位进行教育处罚。督促、审检、指导施工单位归整技术及业务资料，建立建全项目档案资料。

负责施工进度款项及现场工程量签证的审核、审批。负责违规单位的监督处罚。

4.2监理例会、月报要求

每周进行监理例会，针对施工过程中存在的隐患和问题进行及时处理。

明确会议目标，提高工作效率，解决施工中实际问题，保障正常的工程进度和质量。

进行监理例会的抄送、签发及存档。

每月25日前，及时向项目部、工程中心上报>。《监理月报》的内容应全面、客观、准确反映工程施工的质量、进度、安全等现场实际情况，并指出工程施工中存在、潜在的主

要问题，提出解决方案。5.2监理奖、惩措施

在满足质量及功能要求的前提下，如监理提出合理化建议被公司采纳，使工程投资节约，则1个月内按节约投资成本比率的10%以予奖励。

对项目具体施工方案审查严谨，能及时修正方案中的技术、经济不合理的因素，能为降低工程建设成本提出有效的实施意见的，经公司确认采纳，则1个月内按节约成本比率的10%以予奖励。对监理单位的处罚由项目部执行；处罚分建议性处罚、经济性处罚、解除合同处理。

向总监建议更换不称职的监理人员；向监理单位建议更换不胜任的总监；向行政主管部门通报不公正、不守法的监理单位出现以下情况对监理单位进行1000-3000元经济处罚处理。1.每月25日前未向项目部、工程中心上报>；2.为施工单位指定承包商、建筑构配件、设备材料生产厂家；3.收受被监理的施工单位的任何礼金；

4.玩忽职守，未严格执行旁站制度、未严格执行材料进场检验制度、未严格执行隐蔽工程检验制度，未能及时发现施工过程中的安全、质量、进度问题；

5.未经甲方同意核实，擅自确认签署施工单位提交文件；6.责任心不强，不具备任职资格的监理人员。解除合同处理。

1.因监理单位监管不力，造成较大安全、质量事故，对以后使用有构成安全威胁的，由项目部上报集团公司直至移交司法部门处理；

2.工程开工后监理单位仍未能组织监理人员入场；

3.监理实施过程中，以施工单位相互串通损害公司利益，使成本提高、工程质量下降，进度目标未能完成；

4.监理实施过程中，监理单位无能力胜任或监理人员玩忽职守造成重大质量事故、安全事故、进度失控。

第四章

施工现场质量管理制度

4.1工作关系：甲方与乙方(发包与承包)公司将工程建设项目发包以承包商施工，承包商应按施工承包合同规定的内容严格按设计施工图纸、国家施工验收规范和质量检验评定标准，组织施工，接受公司项目部、工程管理中心的监督与检查。施工单位应按承包合同工期要求，保质保量完成工程施工任务，有义务向建设单位提出工程施工合理化提议，有义务在现场安全文明施工等方面配合营销中心的部分需要，进行展示宣传；向监理单位、业主单位定期汇报工程实施情况，按时提交施工工程量报表，周、月、年项目进度计划。项目部、工程中心有责任和义务帮助承包单位创造必要的施工条件，受理、审查施工方在施工过程中提出的合理要求。4.2质量管理原则

质量管理坚持“预防为主、全面控制、千年大计、质量第一”的原则。

项目部以设计文件、图纸、设计变更、工程洽商及施工技术规范、规程、工程质量验收规范标准为依据，监督监理单位、承建单位全面实现合同中约定的工程质量目标。

项目部明确项目施工工序，（包括脚手架等临时设施的拆除和运输），确保已完成的工程不受后续工程的影响。

项目部完善监管机制，随时现场检查监理人员、施工单位技术管

理人员的工作情况以及工程施工情况，确保工程质量满足规范标准和合同要求。

4.3材料质量管理

工程使用的主要原材料、半成品材料、设备进场时必须由施工单位填写《材料报验单》，经监理单位、项目部验证及取样送检合格，方可使用。

施工单位使用新产品材料前，必须提交施工材料的《出厂合格证》及《检验证明书》，填报《材料报验单》等资料，经监理单位、项目部核验无误后方可进场实施。

由项目部牵头监理单位见证取样，对建设项目使用的进场材料，报送有关检测机构检测，检测合格后产品方可使用，不合格的产品，须即日内要求清理退场。

严禁控制检验报告过期，未经甲方或监理方见证取样，未在有资质检测机构检测的材料产品进场使用。

4.4分部、分项、单位工程的质量管理施工方案与技术交底

分部、分项、单位工程施工前，项目部、监理单位检查施工单位施工方案是否根据工程实际情况进行了细化，技术人员是否对操作工人进行了技术交底工作；对于容易发生质量通病的施工部位，着重进行施工工艺、次序、方法的落实检查。

施工样板：在主要分部及单项工程（含主体、装饰、楼地面、屋面、门窗、安装、景观、道路工程）开工前，项目部提前通知施工单位先做施工样板。施工样板完成后，项目部组织监理、施工单位及通知公司高层进行现场验收，经验收合格，方可全面开展分项工程。

自检与报验：分项工程施工完成后，施工单位先自检合格填报《工程质量报验单》。项目部会同监理单位组织验收，验收合格后方可进行下一道工序施工。验收不合格，由监理部位下发《整改通知单》，要求施工单位必须在限期内整改完成。分项工程未经验收或验收不合格，严禁进行下一道工序施工。

隐蔽工程验收：必须经过甲方或监理单位验收后，方可进行隐蔽实施；隐蔽工程不合格的不许进行下一道工序施工；隐蔽工程须有施工记录和验收记录。

整改与旁站监督：对于施工单位进行整改的施工项目，项目部、监理单位进行现场旁站，监督施工单位按照>的内容要求进行整改。

施工交接验收：为明确工程质量的责任划分，施工单位不同班组交叉作业，必须进行交接检查验收；不同施工单位交叉作业，由项目部组织、协调各施工单位进行交接手续验收。

阶段验收、分项验收：工程的阶段验收和分部、分项工程的验收，项目部邀请设计、质检、监理单位及公司上级部门参加，检查评价工程施工的质量，提出改善工程质量的建议和意见。

4.5成品保护

项目部必须组织制订《单项工程成品保护规定》，并责令施工单位成立成品保护小组，落实成品保护的岗位责任。

项目部、监理单位对成品保护的重点部位进行巡视，要求总包单位、分包单位各自采取成品保护措施，必免竣工交户前出现各类问题。

施工单位对成品保护不力，由项目部出台、制定相应处罚措施。4.6质量事故处理工程出现质量事故，项目部、监理单位应及时处理，情况严重的上报上级领导并按审批权限及时发出整改通知、停工通知，同时要求施工单位提出整改方案，经监理单位、项目部认同后监督实施。

停工通知的签发：局部停工、复工，由项目部或监理单位负责人签发通知，并送工程中心备案；停工、复工范围较大或影响较大的，必须由工程总监签发停工、复工通知，并送总经理备案。重大的质量、安全事故必须通知总经理。以下情况可以发出停工通知：

1.擅自使用未经认可的材料；

2.擅自变更设计图纸施工；

3.上一道工序未经验收擅自进行下一道工序施工的；

4.未经甲方、监理审核同意，分包单位进场施工的；5.分包单位进场后,发现其不具备施工管理能力的；

6.施工质量出现异常，施工单位不整改或未采取有效措施整改的；

7.安全措施不到位的，施工措施不到位的；出现质量、安全事故；

第五章

工程进度计划管理制度

5.1工程进度计划的组成编制计划总工期小于合同总工期。

项目建设总体计划：项目部负责人依据公司的总体要求及与承包单位签署施工合同内容，组织编制建设项目的施工进度控制计划，确定分部、分项工程的主要节点完成时间，报总经理批准。分包项目工程进展，由工程中心根据总包单位申报的工程进度计划，进行计划编制，并于合约采购部能正常进行项目招标，满足项目建设需要。

进度计划文件以甘特图、网络图形式表述。

5.2工程进度的落实与检查实施项目部负责实施完成。

公司各有关部门极力配合支持项目部，确保工程按计划完工。监理单位、项目部、工程中心对工程施工进度实行动态管理，时刻对工程进度进行跟踪检查，一经发现影响工程进展的因素立即采取相应措施进行调整。

项目部重点检查总承包单位对工程总体进度计划的管理，明确承包单位对工程总体进度的责任，同时协调管理好各分包方的进度要求。

项目部督促施工单位要求每月25日前，向甲方、监理书面上报>内容必须具体、详细并且符合阶段性工期要求和总进度计划要求，内容包括：人力安排、工程量、施工机械安排、材料安排等，经甲方、监理审核定实施。

项目部各专业工程师、监理单位应每天对各单位（单项）工程进度检查，了解工程的进度情况，及时发现影响工程进度的因素及隐患。

周监理例会中，工程进度是重点要求检查的内容之一。项目部副经理每月对施工计划控制点进行检查，并将检查情况及措施汇集以>内容中。

监理单位每月提交的《监理月报》，工程管理中心上报公司的《月度报告》应涵盖工程进度的检查、对比、差异分析、措施内容等。对于工程进度实际情况与进度计划相比发生较大差异、可能影响整体开发进度及计划入住时间的，公司高层应及向董事局汇报。

5.3赶工措施

当工程滞后工期出现延误时，应采取赶工措施：

1.当进度形象比计划拖延5天以内的，应分析原因并要求施工单位采取切实可行的赶工措施，在下一工序内赶上。

2.当进度形象比计划拖延10天以上时，应分析原因并责成施工单位采取切实可行的赶工措施，应制订短期的工程进度计划指导施工。

3.工程工期控制点出现延误，应采取赶工措施，并按施工合同条款规定及时以予签证处罚。

4.由于施工单位资金、设备、人力不足、材料供应不上导致工程进度滞后，虽经要求采取赶工措施但仍无明显的改善的，应与公司高层协商解决。5.4工期延长的审批

除以下条件外，合同工期不许调整：

1.不可抗力原因（如雨水、现场环境、地震、战争等）；

2.甲方原因导致关键工序延长；

3.合同中明确确定的其他工期延长条件。

工期延长的审批；项目部依据合同规定书面答复施工单位提出的工期延长申请，施工单位逾期申请，任何人不得补办工期延长签证手续。

施工单位申报工期延长审批，按照以下审批权限进行：1.工期延长天数≤10天的，由监理单位及项目经理审批；

2.工期延长天数≤20天的，由项目经理审批；

3.工期延长天数≤30天的，由工程管理总监审批；

4.工期延长天数≤45天的，由总经理或董事局审批。

工期顺延的批准文件应以《变更费用确认书》的形式发出，并注明调整工期后工程完工的时间。

工程款支付阶段，是否按合同要求扣除延期罚款，由工程总监及总经理定夺。

批准工期延长可能引起的各类索赔，由公司高层列入重大事项评审会议决策。

第六章

安全、文明施工管理制度6.1安全管理原则及规定

管理原则：安全管理坚持贯彻“预防为主、安全第一”的原则；对于任何的工程事宜，安全问题均有一票否决权；安全措施未作好，不允许施工；不遵守安全规定的人员驱逐出现场。项目经理为现场安全、文明施工第一责任人，工程总监及总经理应经常到现场巡视，检查现场安全及文明施工实施落实情况。安全生产与文明施工管理实施细则：1.项目部为安全文明施工的主责部门；

2.项目部应结合项目工程实际，编制项目安全生产与文明施工管理实施细则，明确安全生产与现场文明施工管理的组织架构、职责划分、管理规定、检查机制、处罚事项与标准等。

项目部专职安全员及兼职安全员由现场甲方代表(各专业工程师)负责。

项目部安全员主要职责：

1.具体负责现场安全生产和文明施工管理工作；

2.每日巡视施工现场，检查监理单位、施工单位安全管理和文明施工状况，查验有关分包单位、设备、人员资质情况，按管理规定

执行有关处罚事项；

3.参加监理例会，总结本周安全生产与文明施工状况，向施工单位、监理单位提出管理要求；

4.每周组织监理单位、施工单位进行现场安全生产与文明施工检查，及时消除存在的隐患，检查情况及处理结果形成纪要文件下发施工单位；

5.处理安全生产和文明施工相关事宜。

6.2管理措施及要求

项目开工前，项目部、监理单位、施工单位应分别落实现场安全负责人，确定有关安全生产与文明施工的管理制度，建立定期安全检查的工作机制，注重项目场容、环境保护、消防与保安、卫生与防疫、施工扰民等工作，树立良好的项目形象。

督促施工单位完善有关安全生产与文明施工的管理制度、细则，明确组织架构、职责划分和负责人，并在施工现场醒目位置张贴。施工单位的安全员应对在施工场地的工作人员进行经常性的安全教育，培养他们的安全意识，贯彻预防为主的方针，杜绝违章指挥和违章作业的情况发生。

现场安全和文明施工检查是项目部、监理单位、施工单位每日必须的工作重点内容之一，经常检视工地现场及周边环境可能存在的安全隐患和风险。

每周的监理例会，对现场安全和文明施工工作进行分析总结。工程部、监理单位、施工单位每月定期进行联合安全与文明施工检查，检查情况及处理结果应形成纪要。

>中应对安全管理的内容有专项说明。

现场安全生产和文明施工工作应满足项目所在地行业管理部门的要求，达不到要求被政府管理部门勒令停工整改的.，施工单位自行承担后果。

6.3重点检查的事项

施工单位应设专职安全员，安全员上岗应具备相应的资格，并建立建全建全安全台帐。

各方管理人员及现场工人应佩带工卡证件，工卡证件应进行基本岗位描述，加盖单位公章。进入施工现场必须佩带安全帽。进出场管理应符合以下要求：

1.施工单位应在签署施工合同后方可进场施工；

2.施工场区门卫应对进场人员、车辆、设备、材料等进行检查和记录。工程部安全员应经常对进场情况及记录进行检查；3.施工单位进场后，应向甲方、监理提交一份详细的统计表，其格式和提交的间隔时间应符合甲方和监理的规定。

4.严禁与合同范围外，以工程施工无关的人员、材料、设备进场；

5.施工场区内施工材料、设备、机械进、出场应得到项目部的批准；施工材料、设备、机械出场应作记录。

施工场地内严禁人员住宿。施工单位的生活区与施工场地应有明显的分隔。施工人员由生活区进入施工场地时须检查工作证（工卡）。严禁与工程无关的人员随意进入施工场地。

各项工程开工前，在审查施工单位的施工组织设计时，项目部和监理单位应结合工程的实际情况，有针对性地要求施工单位制定

安全管理规定和相应技术措施。审查的主要内容是：

1.审查施工单位安全生产责任制，包括组织、人员、职责、安全教育、安全交底、安全检查、特殊工种人员的持证上岗制度等是否落实；

2.审查有无相应的安全技术措施，对土方、水下、基坑、井下、脚手架等是否编制了有效的单项安全技术方案；

3.审查施工单位现场施工是否符合文明施工的有关规定。包括对施工垃圾的处理以及环境保护的有关措施。

各项安全防护设施、危险工种、高空作业的施工方案在实施前应进行安全方面的审核并取得监理的批准。

各项工程施工前施工单位技术管理人员应向具体操作人员进行安全与文明施工方面的交底。

对于在动力设备、输电线路、地下管道、建筑障碍地段以及临街交通要道附近施工的工程，施工开始前项目部、监理单位应审查施工单位编制的安全防护方案。安全防护方案不合格的不许进行工程施工。

施工现场消防通道、消防水源、消火栓系统、灭火器等消防设施应保持正常状态。

监理单位对现场用电、用火、设备使用、人员上岗等应进行相应的资质核验。

对项目基坑周围距离较近的建筑物需先做结构鉴定，预防基础开挖对此建筑影响，边坡支护应进行位移观测。

发生重大伤亡及其它安全事故，项目部及施工单位应按有关规定

立即上报公司及行政有关部门，并采取措施防止事故进一步扩大。场地的围档、硬化、排水、防洪、消防、安保、卫生、防疫等应符合当地建设管理部门的有关要求。

施工场地应平整、清洁、畅通，材料堆放应整齐，建筑垃圾应及时清理外运。

营销路线及客户可以见到的场地、立面要按营销部门的要求进行处理。确保营销线路的安全、美观、整洁。

第七章

现场签证及零星工程管理制度

7.1现场签证原则

事实求是、公平公正的原则：项目部本着对企业负责的精神及事实求是、公平公正的原则，以高度的责任心对施工单位上报的工程签证从严把关，并保证签证内容的及时、准确、真实性。可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证记要、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，经办人根据情况必要时保存复印件。

工程承包范围以外的签证，必须遵循“先洽商、后实施”的原则。

7.2现场签证管理

现场工程量签证；施工单位、监理单位、建设单位(项目部、工程中心、预结算部)相关人员必须在场进行核定。

工程签证由施工单位上报，监理单位核定工程量并签字盖章后上报项目部，由项目部、工程中心、预算部核定准确无误后生效并执行，每月25前统一上报工程中心预结算部备案。

签证必须达到量化的要求，现场隐蔽签证工程必须用简图标注，并备注清晰简明的文字说明，否则甲方不予签证核算或按最低费用

核算。

监理单位、项目部对是否属于签证范畴的项目进行鉴定，后进行明确的责任划分和费用划分，对责任不明和费用划分不清的签证，不予签收。

预算部应每月对所发生的签证进行汇总统计并建立项目签证台帐，及时对成本变化进行调整。

签证单由施工单位填写申报，工程签证单必须经施工单位的项目负责人签字并盖章签，签证审定量以建设单位最小或最低意见为基准，有附页时，相关部门签证人员对附页进行签署意见。

紧急（抗洪、抢险、自然灾害等危急公司财产）的口头变更指令或临时任务，发生时及时通知预结算部，预算部在24小时内确认工作量。7.3可签证的施工内容

合同以外新增的临时性项目。

合同内容中因甲方原因提出更改，且涉及相关内容费用部分发生变化的部分。

工程设计变更通知单中，工程量需在现场确定的工程内容。项目现场出现的临时性或紧急且预计发生费用在部门权限以内的工作内容。

7.4不可签证的施工内容

未经验收或验收不合格的工程且出现反复签证的项目不予签证。施工单位临时设施的围墙、宿舍、办公室、临时给排水管、电器线路等在国家预算定额规定范围内的工程。

施工单位超出设计图纸范围和自身原因造成停工，或达不到设计和规范要求而返工增加的费用项目。

施工单位承诺免费为我公司承担的工作内容不予签证。不符合合同要求的工作内容不予签证。

7.5签证时效性

工程签证内容数量金额小，且涉及面广一时不宜完成，其内容纳入分项、分部验收，全部完工后进行签证；各方单位签证完成10日内，必须报预、结算部备案，超出时间视为自动放弃，公司有权不受理。

隐蔽项目工程签证，施工单位未在20日内，将各方确认签证的工程量及相关资料上报公司预、结算部核算，视为自动放弃，公司将不以受理。

项目部必须按签证事件发生的时段按时签证，工程中心、预算部必须在接到项目部通知24时内进行工作量核实7.6零星工程管理目的

严格控制工程建设成本，提高项目经济效益，进一步明确公司业务办理流程及部门工作的岗位职责，同时为工程结算提供客观、真实、准确的依据，结合工程实际，特制定本项目管理制度。7.7零星工程要求原则、实施程序

不宜通过招投标实施的零星工程，必须进行货比三家的方法，通过竞争机制控制与降低实施成本。

零星工程应先报价，确定价格后再施工，紧急项目至少要先商定计价方式原则，费率标准，经主管领导批示后方可安排实施。零星工程实施前，项目部提前申请填写>，报公司工程管理中心及总经办审批。

工程管理中心负责参与零星工程洽商谈判，并对所实施项目工程量进行审查、核实，并一同办理签证手续。否则，视为无效签证。监理单位、项目部负责零星工程实施过程的监管；零星工程实施完成，监理单位、项目部及工程管理中心共同实施验收，验收合

格，进行签字确认，交由预、结算、财务部门安排结算。

第八章奖、罚规定

8.1公司部门及人员处罚

1.房产公司在建项目发生严重安全、质量事故，且受地方行政主管部门通报、批评，勒令停工整改的；处以工程总监降职与经济性处罚；部门负责人降职、调岗；现场代表调职、解聘。

2.房产公司在建项目进度迟缓，未能按公司总体要求完成年度指标，(不可抗力原因：雨水、现场环境、地震、战争等）扣除项目部年底绩效奖金。

3.房产公司在建项目，未按本条款“第七章现场签证及零星工程管理制度”的若干要求实施，且会同施工单位、监理部门同流合污、弄虚作假、捏造事实从中收受施工单位好处的，除追究相应责任外，一律开除。(宁洱、江城项目酌情而虑)。

4.工程管理中心制定本管理制度，在年工作指标中未完成职责权限内目标、任务调职、解聘。

5.房产公司各项目部，未按本管理制度“第二章职责与权限”中要求每月申报计划任务或申报内容不符合要求的，每人每次处以200-500元罚款，年累记出现5次以上的撤职、调岗。(该条由工程管理中心执行实施)。

6.项目现场负责人员玩忽职守，对现场明显存在的安全隐患未能及时要求施工单位、监理单位落实整改的，处以该人200-500元罚款。(该条由工程管理中心执行实施)。

7.扣罚说明：由执行部门依据相关处罚制度的要求内容，向部门总监汇报情况，部门总监审查核实，电话或口头通知财务部从单月工资中直接划拨，其后将该款项交由行政办保管。

8.2监理单位处罚

1.监理单位处罚由项目部决策，处罚经额，按本案“第三章监理单位管理制度”的若干要求实施。

2.扣罚说明：由项目部负责人在监理单位申报“工程监理款项支付签证单”上注明处罚金额或备注处罚清单，财务部门见状，直接从工程支付款项中划拨，其后将该款项交由行政办保管。

8.3施工单位的处罚

1.施工单位承建项目发生严重安全、质量事故，且受地方行政主管部门通报、批评，勒令停工整改的，处以10000-50000元罚款，情况恶劣的移交司法部门处理并其追究相应的法律责任。

2.工程进度延期，按>中签署的相应条款内容履行实施。

3.施工单位未按本条款，“第四章施工现场质量管理制度、第五章进度计划管理制度、第六章安全、文明施工管理制度”中的若干要求实施，项目部可根据情况处以施工单位：100-10000元罚款。

4.扣罚说明：由项目部具体负责落实；现场甲方代表或负责人在施工单位申报“工程进度款项支付签证单”上注明处罚金额或备注处罚清单，财务部门见状，直接从工程支付款项中划拨，其后将该款项交由项目部处理。

8.4奖励

项目管理人员在工程实施过程中严格执行本管理制度，按期完成工程进度、安全、质量目标的，年度考评予以2000-5000元奖励。

2.项目实施前给提出显著降低成本、节约时效的员工年度考评中予以3000-8000元奖励。

3.项目部总目标完成率85%以予10000-50000元奖励。

一、工程质量合格率100%

二、竣工验收一次过关率100%

三、工程按期交工率100%

四、安全生产管理达标率100%

五、重大安全事故（死亡一人以上）0%；严重安全事故（重伤一人以上）0%轻伤类安全事故控制在2‰

六、现场文明施工达标率100%

七、市级文明工地称号获得率30%

八、业主投诉受理率30%；人员及时到位率100%；处理结果满意率80%

第九章

附则

9.1本管理制度经公司总经办审批，自20xx年元月1日起实行，原相关管理制度、规定(除签署格式单外)作废。凡公司下发的建设项目管理文件与本制度不一致之处均按本制度执行。各分公司如有与本制度内容相背离的规定，必须按照本制度进行调整。

9.2本制度最终解释权，在公司。

项目变更管理制度7

第一章总则

第一条目的

建立统一的设备变更程序，确保在设备变更过程中的各环节符合规范要求和便于审查。确保发生变更的设备系统在安全、健康、环境方面不受影响。确保在发生设备变更后有关规程、档案得到及时修改，相关人员得到培训和教育。

第二条适用范围

适用于吉林建龙钢铁有限责任公司所有设备或设施的永久性变更或暂时变更和紧急变更。

第三条引用标准

本制度执行国家、行业的各类技术规范，及本厂各类检修、运行规程和规章制度。

第四条专用术语定义

永久变更：任何不属于暂时变更的变更，都是永久变更。

暂时变更：指仅仅维持在一段限定或指定时间内的变更。暂时变更是以试验的方式实施，或是为了在永久变更实施之前，或在永久变更准备好之前，确保安全运行而采取的变更。暂时变更包括设备的测试、因未有指定的设备而需短期偏离常规，以及其它属暂行性质的变更。要使暂时变更成为永久变更，必须完成永久变更的流程。

紧急变更：紧急变更是一种必须立即做出的暂时变更，目的是确保员工的.安全，保护环境不受污染，确保设备安全运行及设施不受意料之外或突发情况的影响。紧急变更的审核没有永久变更的审核详细，但仍需要基本的风险评估。只要完成永久性变更规定的变更流程，便可使紧急变更成为永久变更。

临时性调整：短时间内的调整或在做出永久性调整之前的调整。

恢复至调整前状态：在原调整计划日期届满或原调整执行原因消失时，必须恢复所有调整，把包括所有文件、警告标识、图表和其他调整遗留问题在内的设备或系统恢复至原始状态。

新永久性调整的实施：如果现行临时性调整被永久性调整代替，必须把所有临时性调整的影响予以消除，并完成暂时变更管理程序。

将临时性调整定为永久性调整：如果需要保持到期的临时性调整，必须由负责执行永久性调整的部门审查批准，完成永久性变更管理流程。

变更申请的发起：变更申请必须有具体的变更对象。

第二章流程

第五条本程序旨在提供一个系统地跟踪变更工作进展的框架和指南。包括四个阶段：确认和发起、审查和批准、实施、结束。

确认和发起

在确认需要对设备或实施进行永久性或暂时和紧急变更，以便更好地确保安全、健康，保护环境不受污染，变更发起人应当以调查问卷的方式对变更进行意见采集。

在确认变更需要后，变更发起人应当填写变更申请表，由所属部门负责人签发，将调查问卷及变更申请表一并转至工程设备处。如果是紧急变更，可直接通知工程设备处立即指定变更负责人，进行变更的审查工作，稍后提交调查问卷及申请表。

审查和批准

在收到变更申请表后，变更负责人，负责收集详细的有关情况并执行总体审查工作(1级审查)。

如果通过1级审查，工程设备处负责人认为变更不大、简单并且危险很小，就将变更审查表提交生产副厂长审议批准。

通过1级审查，如果工程设备处负责人认为变更复杂、牵涉其他部门并且危险系数比较高，就应当通过生产副厂长组织相关生产部门进行2级审查。如不需要2级审查可进行变更实施程序。

如果变更审查表未获生产副厂长批准，由工程设备处负责人及变更负责人把情况向相关人员说明。

在需要2级审查的情况下，工程设备处负责：

根据风险级别安排进行简易的或综合的风险评估。

向厂部进行详细的解释说明。

变更负责人应当提供变更方案、培训要求和成本分析情况说明。

审查通过后，将有关文件(或报告)妥善保管以备审查之用。

实施

设备变更都要经过厂领导批准后方可实施。

设备变更负责人履行授权程序，完成变更授权表，然后付诸实施。

根据厂部相关授权指定变更的执行人员(一般为工程设备处主管或点检员)，并向其提供相关变更方案、培训要求和成本分析情况说明。

执行人员必须确保完成以下事项：

收集全部的设备变更资料，如申请表、授权表、变更方案、图纸、手册等。

按规定执行变更。

向相关各方交换进度信息。

设备变更实施完毕后填报竣工报告(如制图、测试报告等)，并报送变更负责人。

结束审查

在设备变更实施完成后，变更负责人应当确保以下事项的完成符合有关规定：

操作指南的更新、维护规格要求、变更资料及制图等。

与相关各方交换信息并进行宣传。

在必要时组织相关培训。

完成设备变更结束审查表并签字。

设备变更申请表的作用在于控制整个变更过程。由工程设备处把每一份变更申请表编上序列号码以便审查。表格原件由工程设备处保存，把完整的设备变更工作记录副本存放在厂部资料室或档案室存档。工程设备处经理负责对各项变更进行审查，评估变更效率，确认进展情况并分析是否达到预期的目的。

第六条职责

设备变更管理制度负责人：工程设备处处长

负责设备变更全过程管理，完成变更项目的2级审查，对本厂设备变更工作每年集中检查一次。对本厂年度内所发生的设备变更在安全、健康、环保方面以及经济性情况进行评估，每年一次。

批准设备变更的执行程序和操作规则，解决该制度在执行过程中出现的各种问题，每年一次。

对本制度实施效率进行定期审查。

设备变更管理制度执行人：工程设备处专业工程师

负责本制度的实施，完成对设备变更项目的1级审查。

向员工推广本制度，审查设备变更各类技术资料、人员培训、规程制度的修订情况。

协调该制度与其它制度在执行过程中出现的各种问题。

在发生设备变更情况时对流程和操作进行审查并提出修改意见。

把设备变更申请和变更详细情况登记并存档。

所有相关人员

变更发起人

通过审阅变更事项后，确保变更在安全方面符合相关规定。

填写变更申请表。

由部门领导签发后转至工程设备处。

工程设备处经理

执行设备变更2级审查。

指定变更负责人

变更负责人

全程负责变更的审查、授权、执行和结束工作。

与所有与变更有关的人员/部门交换信息。

在必要时组织相关的培训。

第七条检查与评价

各生产部门负责人应经常检查本部门设备变更管理制度的执行情况，每个季度应对设备变更工作进行集中检查一次，并将检查结果填写在《永久变更检查评价表》(见附录5)中，报设备技术对应专业技术主管进行评价，无对应专业技术主管时由设备技术部经理负责评价。设备技术部评价人在《设备变更检查评价表》上要对已完成的设备变更提出评价意见，由设备技术部经理汇总整理后，送交厂领导审核，并由设备技术部负责将最后所有评价结论、审核意见反馈到各部门负责人和评价人中。

第八条反馈

本制度应根据各生产部门的反馈意见由制度负责人进行修订、完善。

第九条附则

本设备变更管理制度解释、修订权属于吉林建龙钢铁有限责任公司。

本设备变更管理制度自下发之日起试行。

项目变更管理制度8

为了确保各项平安设施、设备的组装搭设，切实做好施工生产中的事故预防或减轻事故损害，保障施工人员的人身平安与健康，严格做到规范齐全，提升平安设施、设备的完好率。

施工现场的专项施工计划、平安技术措施和新搭设的脚手架、模版、暂时用电、起重机械和机具、施工电梯、施工机具与设备以及基坑支护与降水工程、高处作业与“四口”、“五邻边”防护、新技术、新工艺等，工程实施前必需经过平安、设备部门验收，验收合格手续办理完毕后方可使用。

平安验收必需严格遵照标准、规定，根据专项施工计划和平安技术措施的设计要求，严格把关，并办理书面签字手续，验收人员对计划、设备、设施的平安保证性能负责。

因设计计划变更，重新安装或架设的巍峨、重要的防护设施及大型设备须重新举行验收；停止使用一个月以上、六级以上大风及大雨雪后的.起重机械、脚手架等必需重新检查验收。

一、大型设备装拆，必需持有建设行政主管部门核发的有效许可证，严禁无证单位承接任务，安装完毕须经公司平安科、动力设备科、施工现场的平安员、机管员、电气负责人共同组织验收。由公司平安科签发验收记录，并经机械检测中心检测合格后方能使用。

大型机械设备在进入施工现场后按其技术性能的要求正确使用，缺少平安装置或平安装置已失效的机械设备不得使用。严禁拆除机械设备上的自动报警信号装置，其调试与故障的排解应由专业人员负责举行。

二、施工现场上全部的邻边、洞口、通道等平安防护设施。搭设前，必需按专项计划由技术员、施工员对架子工举行平安技术交底。搭设完毕后，由技术员、施工员和平安员共同参加验收，不合格的平安设施必需整改符合要求后，方能投入使用，每验收一次须做好验收记录。

三、井架搭设前，由施工员、技术员、按专项施工技术计划做井架搭设平安技术交底，接受人批阅签字后，方可搭设。井架搭设完毕后，经企业与项目部平安员、项目技术负责人共同对其验收，做好验收记录，挂上验收合格牌后，方可使用。

四、暂时用电设施、装置，通电前必需由电气负责人、平安员验收合格后，方可通电使用，并做好验收记录。

五、中小型机械使用前，由机管员、平安员、施工员负责检查，填写书面验收记录，合格挂牌后方可使用。

六、凡特种作业人员必需经有关部门培训考核合格，审定发证，并持证上岗。

七、处于运行和运转中的机械严禁对其举行修理，保养和调节等作业。操作人员必需持证上岗。操作人员不得擅自离开工作岗位或将机械交给非机操作人员操作，严禁无关人员进入作业区和操作室内，工作时思想要集中，严禁酒后操作。

八、平安防护用品、设施运抵工地后由项目物资、安质人员一同举行验收，验收内容有：厂家必需提供的经营或生产许可证、产品合格证或产品检验合格证、税务证、资质证书、使用说明书等；选购方案、合同、实物名称、规格、型号、等级是否全都、包装是否完好、随行的货票、出场证、合格证是否齐全、数量是否相符、外观有无残破。需要检测的应按规定举行测试，并按规定记下造册。

九、公司职能部门在对项目的检查中，将对平安防护用品、设施的选购质量、使用、维护要求举行重点检查，严禁购买不合格和不正确使用平安防护用品、设施。

十、入库的产品应存放在货架上，分门别类有序存放，露天暂时存放时，应在底部加垫架空，表面防水布遮掩防雨。

十一、施工现场的平安防护用具、机械设备、施工机具及配件必需由专人管理，定期举行检查、修理和保养，建立相应的资料档案，并按国家有关规定准时报废。