通过风险分级管控，可以更好地了解和评估企业面临的安全风险，并采取有效的措施进行防范和控制，从而提升企业的安全保障能力，保护员工的人身安全和企业的财产安全。以下是风险分级管控规范制度汇总和风险管控措施精选范文，可供参考。
风险分级管控1
风险分级管控是一种针对不同风险进行分类和管理的方法，以便更有效地应对风险并减少潜在损失。以下是风险分级管控的一般步骤和原则：
1.风险识别和评估：首先，对潜在风险进行全面识别和评估。这包括对组织内部和外部环境的风险因素进行分析，确定风险的来源、性质和可能性以及影响程度。
2.风险分级：将识别的风险按照其严重程度、紧迫性和优先级进行分级。可以使用定性和定量方法，如利用专业知识、经验和评估模型来确定不同风险的重要性和优先级。
3.制定管控策略：针对不同级别的风险，制定相应的管控策略和措施。对于高风险，可能需要采取紧急行动和更严格的控制措施，例如风险转移、风险避免或风险减轻。低风险可以采取相对较轻的控制措施。
4.风险监测和审查：定期监测和审查已实施的风险管控措施的有效性和适用性。这可以通过持续监测风险指标、收集数据和进行风险评估来完成。如果需要，根据发现的情况进行调整和改进。
5.沟通和培训：确保风险分级和管控策略被有效地沟通给相关人员，并提供必要的培训和指导。这有助于确保所有相关人员了解风险、掌握应对方法，并在组织内共享风险管理的责任。
6.持续改进：风险分级管控需要是一个持续的过程。根据不断变化的环境和新的风险出现，及时调整和改进风险分级和管控策略，以确保管理措施的有效性和适应性。
通过风险分级管控，组织可以更好地识别和应对关键和高风险，确保资源的合理分配和控制，从而最大程度地降低潜在损失和不确定性。
风险分级管控2
风险管控分级级别通常分为以下几个等级：
低风险：这种风险发生的可能性较低，且即使发生，其影响也较小。对于这种风险，通常不需要采取特别的措施进行管理，只需进行常规的监控和报告。
中等风险：这种风险发生的可能性适中，且其影响也适中。对于这种风险，需要采取一定的措施进行管理和控制，例如制定相应的操作规程、加强培训等。
高风险：这种风险发生的可能性较高，且其影响较大。对于这种风险，需要采取严格的措施进行管理和控制，例如制定详细的应急预案、加强监控等。
极高风险：这种风险发生的可能性极高，且其影响极大。对于这种风险，需要采取极其严格的措施进行管理和控制，例如进行全面的风险评估、制定全面的应急预案等。
在实施风险管控分级级别时，需要注意以下几点：
制定明确的标准和流程：要明确每个级别的定义和标准，以及相应的管理流程和措施。
定期评估和更新：要定期对风险进行评估和更新，以确保风险管理措施的有效性和适应性。
强化沟通和协作：要加强内部沟通和协作，确保各级管理人员对风险管理工作的理解和支持。
总之，风险管控分级级别是一种有效的风险管理方法，可以帮助组织更好地识别和管理风险，确保组织的稳定和可持续发展。
风险分级管控3
一、背景介绍
风险分级管控制度是指企业为了有效识别、评估和管理风险，建立起一套科学的风险分级体系，并制定相应的管控措施和流程。该制度的目的是为了保护企业的利益，提高决策的准确性和可靠性，降低风险带来的损失。
二、风险分级的原则和方法
1. 风险分级的原则
（1）风险的严重性：根据风险对企业的影响程度，将风险划分为高、中、低三个级别。
（2）风险的可能性：根据风险发生的概率，将风险划分为高、中、低三个级别。
（3）风险的可控性：根据风险的可控程度，将风险划分为高、中、低三个级别。
2. 风险分级的方法
（1）定性分析：根据专家意见、历史数据和案例，对风险进行定性分析，确定风险的严重性和可能性。
（2）定量分析：通过统计数据和模型，对风险进行定量分析，确定风险的概率和影响程度。
（3）综合评估：综合考虑定性和定量分析的结果，对风险进行综合评估，确定风险的分级。
三、风险管控的措施和流程
1. 风险管控的措施
（1）风险预防：通过制定相应的规章制度、流程和标准，减少风险发生的可能性。
（2）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将部分风险转移给其他方。
（3）风险减轻：通过采取技术、管理等措施，减轻风险的影响程度。
（4）风险应对：建立应急预案和危机管理机制，及时应对风险事件的发生。
2. 风险管控的流程
（1）风险识别：通过调研、访谈、问卷调查等方式，识别潜在的风险因素。
（2）风险评估：对已识别的风险因素进行定性和定量分析，评估风险的严重性和可能性。
（3）风险分级：根据风险评估的结果，将风险划分为高、中、低三个级别。
（4）风险管控：制定相应的风险管控措施和流程，落实到具体的工作中。
（5）风险监控：定期对风险管控措施的执行情况进行监控，及时发现和解决问题。
（6）风险评估和管控的持续改进：根据实际情况和反馈意见，对风险评估和管控措施进行持续改进。
四、风险分级管控制度的意义和影响
1. 提高决策的准确性和可靠性：通过科学的风险分级体系，能够更准确地评估风险的严重性和可能性，为决策提供科学依据。
2. 降低风险带来的损失：通过建立风险管控措施和流程，能够及时应对风险事件的发生，降低风险带来的损失。
3. 增强企业的竞争力：建立健全的风险分级管控制度，能够提高企业的管理水平和风险应对能力，增强企业的竞争力。
五、总结
风险分级管控制度是企业管理的重要组成部分，通过科学的风险分级和管控措施，能够提高决策的准确性和可靠性，降低风险带来的损失，增强企业的竞争力。企业应根据自身情况，制定符合实际的风险分级管控制度，并不断改进和完善，以应对不断变化的市场环境和风险挑战。
风险分级管控4
一、目的
为分析存在的或潜在的危险、有害因素，查找存在的事故隐患并判定其危险程度，确定风险等级，提出合理可行的防范措施，进展风险分级控制，使系统在生产运行期内的平安风险控制在平安、合理的范围内，使事故、损失到达可承受水平。依据?中华人民共和国平安生产法?、?山东省平安生产条例?、?平安生产风险分级管控体系通那么?〔DB37/T2882—20xx〕、?工贸企业平安风险分级管控体系建立实施指南〔试用版〕?，特制订风险分级管控制度。
二、机构及职责
1、组织机构
公司成立由总经理担任组长，各副总经理和各部门负责人为主要成员的风险分级管控体系建立领导小组；同时成立由平安副总经理担任组长，平安管理人员、各职能部门负责人以及平安、设备、工艺、电气等各类专业技术人员为主要成员的风险分级管控体系建立推动小组。
2、工作职责
〔1〕总经理全面负责组织风险分级管控工作，具体包括：
确保获得建立、实施、保持和持续改良风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。
确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。
确保体系变更时，维持体系完整性。
组织制定体系建立工作方案，定期对体系建立工作情况进展调度、督导和考核。
确保企业全员参与风险分级管控体系，重点监视、指导领导小组、推动小组其他人员履行其职责。
〔2〕平安副总经理职责
是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的组织及监视管理。负责将体系建立工作纳入平安生产绩效考核、平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候〞的风险管控。
〔3〕平安科职责
主要负责起草体系建立工作方案和有关体系文件；负责指导和监视检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上〔含二级〕风险及其控制措施的汇总、协调、监视评估。
〔4〕其他部门职责
财务科负责保证平安生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监视经费的使用落实情况。
办公室负责风险告知警示牌等风险分级管控所需物资的采购，确保采购物资数量和质量满足风险分级管控体系建立需求。
设备、工艺、电气等职能部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施确实定；协调指导和监视检查职责范围内风险分级管控体系建立；负责职责范围内风险管控措施落实情况的监视管理。
各车间负责本车间的危险源辨识、风险评价和控制措施确实定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进展风险评价及风险控制，同时监视、指导本车间人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建立工作纳入本车间的平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候〞的风险管控。
三、风险点排查
公司每年集中进展风险分级管控的评审，对风险点进展一次排查和分析，按照?风险分析管控手册?，制定更新?风险点统计表?。风险点排查一般在每年12月份开展，发生事故或变更〔新的或变更的法律法规或其他要求、操作条件变化或工艺改变、技术改造工程、有对事件、事故或其他信息的新认识、组织机构发生大的调整〕时及时进展风险点排查和后续评价工作。
四、危险源辨识
1、辨识方法
采用工作危害分析法〔JHA〕对生产过程中的作业活动危险源进展辨识。针对作业活动清单中的作业活动的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立?作业活动清单?和?工作危害分析记录表?。
采用平安检查表法〔SCL法〕对设备、设施、部位、场所、区域等进展危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立?设备设施清单?和?平安检查分析记录表?。
对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法〔HAZOP〕、危险度评价或类比法、事故树分析法进展危险源辨识。
2、辨识范围
危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：
规划、设计〔重点是新、改、扩建工程〕和建立、投产、运行等阶段；
常规和非常规作业活动；
事故及潜在的紧急情况；
所有进入作业场所人员的活动；
原材料、产品的运输和使用过程；
作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；
工艺、设备、管理、人员等变更；
丢弃、废弃、撤除与处置；
气候、地质及环境影响等。
3、危险源辨识
各岗位从业人员，在对危险源的辨识方法培训的根底上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。辨识过程应充分考虑四种不平安因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，具体参照公司?风险分级管控手册?的分类标准。
运用工作危害分析法〔JHA〕对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的根底上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产〔工艺、工作〕流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。
作业活动划分应遵循的原那么：所划分出的每种作业活动既不能太复杂〔如包括多达几十个作业步骤或作业内容〕,也不能太简单〔如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成〕；划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立。
运用平安检查表法〔SCL〕对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进展危险源识别。
4、事故类型及后果
危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；
危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
五、风险评价
1、风险评价方法
选择作业条件危险性分析法〔LEC〕，对风险进展定性、定量评价。评价时，L〔事故发生的可能性〕、E〔人员暴露于危险环境中的频繁程度〕和C〔一旦发生事故可能造成的后果〕的取值建立在现有控制措施的根底上，并遵循从严从高的原那么。
2、风险评价准那么
在对风险点和各类危险源进展风险评价时，明确事故〔事件〕发生的可能性、严重性和风险度取值标准〔具体参见附件1〕，进展风险评价。风险判定准那么确实定应充分考虑以下要求：
有关平安生产法律、法规；设计标准、技术标准；公司的平安管理、技术标准；平安生产方针和目标等；相关方的投诉。
可能性的等级通过现有控制措施与可能性准那么比照判定，严重性通过事故类型及后果与严重性准那么比照判定，还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频次，比照频次表判定，最后根据各参数的乘积比照风险度综合判定风险等级。
3、确定重大风险
以下情形为重大风险：
违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
涉及重大危险源的；
具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；
经风险评价确定为最高级别风险的；
相关方投诉涉及事故隐患的。
4、风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
初创“两个体系〞建立是，风险评价工作可由公司外聘中介技术效劳公司协助进展评价，后续年度评审更新等工作需要公司自行开展。
六、风险控制措施
风险控制措施考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和效劳。
从工程技术、平安管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施缺乏以控制此项风险，应提出建议或改良的控制措施。
设备设施类危险源的控制措施应包括：平安屏护、报警、联锁、限位、平安泄放等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
作业活动类危险源的控制措施应包括：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。
不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进展控制，对于评价出的不可承受风险，应增加补充建议措施，直至风险可以承受。
七、风险分级管控
1、风险分级
E级\5级\蓝色\稍有危险：属于低风险，班组、岗位管控。
D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室〔车间级〕、班组、岗位管控，需要控制整改。
B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司〔厂〕级、部室〔车间级〕、班组、岗位管控，应制定建议改良措施进展控制管理。
A级\1级\红色\及其危险：属于重大风险，公司〔厂〕级、部室〔车间级〕、班组、岗位管控，应立即整改，不能继续作业，只有当风险已降至可承受后，才能开场或继续工作。
2、风险分级管控的要求
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进展管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。工贸企业应根据风险分级管控的根本原那么和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、车间级、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进展增加或合并。
3、编制风险分级管控清单
应在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。
4、风险告知
风险的告知采取两种形式：风险公告和风险培训。
建立平安风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置平安风险公告栏，制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握躲避风险的措施并落实到位。
八、文件管理
要完整保存表达风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改良记录等，应单独建档管理。
九、持续改良
每年〔一般12月份〕对风险分级管控体系进展一次系统性评审和更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析， 更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进展培训。
风险分级管控5
为指导各地在疫情处置中做好风险区域划分，有效落实风险区域相关防控措施，最大限度降低疫情对人民群众生产、生活的影响，根据《中华人民共和国传染病防治法》《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》《突发公共卫生事件应急条例》《关于进一步优化新冠肺炎疫情防控措施 科学精准做好防控工作的通知》等法律法规和文件要求，结合各地经验做法，制定本方案。
一、科学划定风险区域
坚持“预防为主、防治结合、依法科学、分级分类”的原则，实现常态化精准防控和疫情应急处置有机结合、快速转换。一旦发生本土疫情，要尽早将病例和无症状感染者所在县（市、区、旗）精准划分为高风险区、低风险区两类风险区，统筹各方面力量，实施分类管理措施，根据疫情形势及时动态更新风险等级及管控措施，主动对外发布。疫情处置过程中，如个别病例和无症状感染者对居住地、工作地、活动区域造成的传播风险较低，密切接触者已及时管控，经研判无社区传播风险，可不划定风险区；未发生本土疫情的县（市、区、旗），要切实落实常态化疫情防控各项措施，无需划定风险区。
（一）高风险区。
1.划分标准。原则上将感染者居住地，以及活动频繁且疫情传播风险较高的工作地和活动地等区域，划为高风险区。高风险区一般以单元、楼栋为单位划定。在疫情传播风险不明确或存在广泛社区传播的情况下，可适度扩大高风险区划定范围。风险区域范围可根据流调研判结果动态调整。
2.防控措施。实行封控措施，期间“足不出户、上门服务”。封控期间发现新的感染者，由当地联防联控机制组织开展风险研判，按照“一区一策”要求，可将原封控区域全部或部分延长封控时间。
3.解除标准。高风险区连续5天未发现新增感染者，且第5天风险区域内所有人员完成一轮核酸筛查均为阴性，降为低风险区。符合解封条件的高风险区要及时解封。
（二）低风险区。
高风险区所在县（市、区、旗）的其他地区划定为低风险区。实行“个人防护、避免聚集”，离开所在城市持48小时内核酸检测阴性证明。
所有高风险区解除后，县（市、区、旗）全域实施常态化防控措施。
（三）风险区划定的主要考虑因素。
高风险区、低风险区的划定由地市级疫情防控指挥部门组织专家组根据疫情传播风险的大小进行划定，省级联防联控机制（领导小组、指挥部）靠前指挥并给予专业指导支持。具体可综合考虑以下因素：
1.病例和无症状感染者居住条件、居住环境、居住地周边的自然屏障（公路、河流、山川等）。
2.相关区域内人群防护情况、人群聚集情况、病例和无症状感染者与其他人员接触的频繁程度。
3.病例和无症状感染者工作、活动的时间、范围以及相关场所的密闭性、通风情况。
4.疫情发现后开始调查时间的间隔长短等。
（四）出现以下情形的确诊病例和无症状感染者，不纳入风险区域判定。
1.集中隔离医学观察期间发现的确诊病例和无症状感染者，经调查评估无集中隔离点之外传播风险。
2.居家隔离医学观察期间发现的确诊病例和无症状感染者，经调查评估无家庭外传播风险。
3.高风险岗位从业人员严格闭环管理期间发现的确诊病例和无症状感染者，经调查评估无闭环外人员传播风险。
4.出院（舱）后核酸检测阳性人员，经调查评估无传播风险。
5.核酸检测Ct值≥35，且经甄别为既往感染的入境人员。
二、明确工作机制和职责分工
高风险区、低风险区的防控工作由地市级疫情防控指挥部门统一指挥。在高风险区所在社区设立社区防控办公室，一般下设综合协调组、健康监测组、医疗保障组、消毒组、转运组、后勤保障组、安全保卫组等工作组，统筹街道（乡镇）、社区（村）、公安、卫生健康、疾控、发展改革、商务、工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、市场监管以及群团组织、下沉干部、志愿者等各方面力量开展工作，具体由各地结合实际和防控需要确定。各工作组的职责如下：
（一）综合协调组。主要负责协助社区防控办公室负责同志做好统筹协调工作，做好信息收集报告和发布、人员摸排协查、核酸检测组织等工作。
（二）健康监测组。主要负责居民健康监测和健康宣教等工作。
（三）医疗保障组。主要负责提供医疗服务和心理支持等工作，配合做好外出就医人员转运工作。
（四）消毒组。主要负责重点部位、重点区域消毒和终末消毒等工作。
（五）转运组。主要负责核酸检测阳性者、出现新冠肺炎相关症状人员、密切接触者以及外出就医人员转运工作。
（六）后勤保障组。主要负责生活物资供应保障、垃圾分类清运等工作。
（七）安全保卫组。主要负责区域内巡逻、卡口封闭管理、协助人员摸排协查、核酸检测组织等工作。
三、分类实施社区防控措施
（一）高风险区。
1.区域封闭。安排24小时巡逻值守，可通过安装监控设备、电子门磁等加强管理，防止人员外出流动，严格做到足不出户。对因就医等确需外出人员，须经社区防控办公室协调安排，实行专人专车，全程做好个人防护，落实闭环管理。
高风险区如位于城乡接合部或农村地区，卫生条件不足、管理难度大、存在较高传播风险，可将区域内居民转运至集中隔离场所（如确有必要，每户至多可留1人）。居家时做好环境消毒、居室通风等措施。
2.宣传引导。通过微信、短信、公众号、小喇叭、一封信等多种方式，及时发布封控信息和相关安排。引导居民落实个人防护、居室通风等要求。密切关注和及时回应居民诉求，共同营造良好的防控氛围。
3.人员摸排。通过逐户上门摸排、建立微信群、查看水表电表信息等方式，尽快摸清高风险区内所有人员底数，及时掌握独居老人、未成年人、孕产妇、残疾人、行动不便人员、血透患者、精神障碍患者、慢性病患者等人员情况。及时掌握尚未转运的应转运隔离人员情况，实行专人专管、严格管控，在转运前严格落实足不出户、上门采样、健康监测等防控措施。
4.健康监测。对高风险区内所有人员进行健康监测，实施每日零报告制度。每天上、下午各开展1次体温检测和症状问询，了解所有人员使用退热、咳嗽感冒、抗生素、抗病毒等药物情况，并填写“十大症状”健康监测登记表。发现有发热、干咳、乏力、咽痛、嗅（味）觉减退、鼻塞、流涕、结膜炎、肌痛和腹泻等症状的，由健康监测组立即报告并安排上门核酸检测。
5.核酸检测。在实施封控后前3天连续开展3次检测，第1天和第3天完成2次全员核酸检测，第2天开展1次抗原检测，后续检测频次可根据检测结果确定；解除管控前24小时内，应完成1次区域内全员核酸检测。开展核酸检测时，要合理设置采样点并由专业人员评估后启用；科学确定行进路线，加强现场组织管理，实行专人引导、分时分区、固定路线，督促做好个人防护，防止交叉感染。对曾发现阳性感染者的楼宇、院落可先行抗原检测，阴性后再有序进行核酸检测。对尚未转运的风险人员、抗原检测阳性、核酸混管阳性的待复核人员、行动不便的病人和高龄老人等特殊人员，应上门采样，实行单采单检。
6.人员转运。高风险区内人员如被判定为密切接触者，8小时内转运至集中隔离场所。发现核酸检测阳性者，2小时内转运至定点医疗机构。相关人员转运前要就地加强管控，转运中要强化转运人员和工作人员的个人防护。
7.环境消毒和监测。强化重点区域、重点部位消毒，对厢式电梯（楼道）等重点区域和电梯按键、楼梯扶手、单元门把手等人员频繁接触的重点部位进行消毒。对病例和无症状感染者的居住、工作、活动等场所，及时开展终末消毒并评估消毒效果。加强消毒人员培训、技术指导和督导评价。
8.垃圾分类清运。规范设置生活垃圾临时收集点和医疗废物临时收集点。核酸检测阳性者、密切接触者产生的垃圾和工作人员使用过的防护用品等，参照医疗废物处理。其他垃圾可作为“其他相关生活垃圾”，统一收集后按照“先消毒，双套袋”要求处理，做到“日产日清”，保持环境清洁卫生。
9.生活物资和医疗保障。调配力量，明确专门队伍负责居民基本生活物资供应，切实做好需求收集、帮助购买、配送到户等工作。当地疫情防控指挥部门要协调发展改革、商务、公安、交通运输等部门，畅通运输通道，推动保供单位、大型商超加强与社区的对接，及时配送有关物资；要指定专门医疗机构为高风险区居民提供就医服务，推动建立社区与专门医疗机构的对接机制，为独居老人、未成年人、孕产妇、残疾人、行动不便人员、血透患者、精神障碍患者、慢性病患者等提供就医便利。
10.心理援助与社会工作服务。告知高风险区内人员心理援助热线电话号码，提供心理支持、心理疏导等服务，缓解负面情绪，预防与减轻疫情所致的心理困顿，防范心理压力引发的极端事件。发现高风险区内人员出现精神卫生问题时，及时向对口精神卫生医疗机构转介。
（二）低风险区。
1.强化社会面管控。区域内各类人员按照要求开展核酸检测，期间尽量减少外出、不聚集、不扎堆，外出时做好个人防护；严格落实进入室内公共场所预约、错峰、限流、测温、登记、戴口罩等措施。
2.人员协查管控。收到高风险区外溢人员协查信息后，应于24小时内完成风险人员排查，并配合做好人员管理、健康监测、核酸检测、人员转运等工作；对无法排查的人员要及时反馈相关情况，形成协查闭环。
3.交通管控。低风险区内人员倡导非必要不离开本区域，跨市流动须持48小时内核酸检测阴性证明。对运输生产生活、医疗防护物资以及从事道路运输“点对点”转运的车辆和人员，在严格落实消毒、封闭管理等各项防控措施的基础上，保障其通行顺畅。加强火车站、机场、公路、水路等出入区域交通关口管控，做好测温、查证、验码等工作。
4.核酸检测。根据疫情传播风险评估结果和风险人员协查管理情况，科学确定低风险区内开展核酸检测的人群范围和频次等。开展核酸检测时，就近就便设置采样点，并由专业人员评估后启用；加强现场组织管理，有序开展、避免聚集，并督促做好个人防护。
5.健康宣教。加强健康教育，提醒居民减少外出、避免聚集、保持社交距离、做好个人防护，出现发热、干咳、乏力、咽痛、嗅（味）觉减退、鼻塞、流涕、结膜炎、肌痛和腹泻等症状后要及时主动前往医疗机构就诊。做好防控政策宣传引导，使居民主动配合做好风险人员协查工作。
高、低风险区域划定和管控措施见附表。
四、加强组织保障
（一）完善工作体系。
建立“三级包保”制度，充分发挥基层党组织作用，实行县（市、区）干部包街道（乡镇）、乡镇（街道）干部包社区（村）、行政村（社区）干部包户。建立“五包一”制度，细化责任分工，由街道（乡镇）干部、社区网格管理员、基层医务工作者、民警、志愿者等共同负责落实社区防控措施，做到宣教、排查、管控、督导、关爱“五个到位”。建立多部门沟通会商机制，加强社区与属地卫生健康、疾控、公安等联防联控相关单位的沟通协调，形成疫情防控合力。医院和疾控机构要充分发挥专业优势，为社区做好人员管控、健康监测、核酸检测、人员转运、清洁消毒等工作提供支持。
（二）合理配备人员。
各县（市、区）、街道（乡镇）和社区（村）要根据当地社区规模和疫情防控工作需要，配足防控人员和医疗防控物资。县（市、区）及以上疫情防控指挥部门要统筹安排好高风险区的防控人员，高风险区工作人员原则上应按照不少于居民人数十分之一的比例配备，省市有关单位干部可下沉到各工作组开展工作。
（三）做好培训演练。
加强工作人员培训，使其全面掌握新冠肺炎防控知识、防控政策和个人防护技能，明确工作要求，科学精准落实各项防控措施。本方案印发后，各地要加强培训演练，及时完善工作机制，掌握不同风险区域的防控措施和要求。
（四）强化工作人员管理。
工作人员应根据暴露风险规范做好相应级别防护，完成新冠病毒疫苗全程接种方能上岗。高风险区工作人员工作期间实行全程封闭管理，要做好健康监测和保持一定频次的核酸检测，工作结束后进行5天的居家健康监测。
（五）加强生活物资保障。
县（市、区）及以上疫情防控指挥部门要会同有关方面建立跨区域物资联保联供协作机制，由发展改革、商务、交通运输等部门牵头，负责物资统筹、采购、调拨、运输等保障工作，支持相关企业发挥托底保供作用，严格执法、稳定物价，并做好与社区防控办公室的对接，畅通绿色通道，全力保障居民生活物资供应。
（六）积极创建“无疫小区”。
坚持科学精准要求，高标准落实各项防控措施，对未发生疫情、符合解除标准的要及时动态调整相应防控措施，充分调动社区居民参与、配合防控工作的积极性，增强干部群众战胜疫情的信心决心，及时恢复正常生产生活秩序，统筹好疫情防控和经济社会发展。
（七）抓好督导检查。
各地要加强对社区防控工作的督导检查，由县（市、区）及以上党委政府组织督导组，建立日常督导检查机制，定期通报检查和整改情况。对发生疫情的县（市、区），可采取在有关重点区域驻点督导等方式，督促当地切实落实各项防控措施。
风险分级管控6
第一章 总则
第一条 为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风 险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制 基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条 本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理 策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将 风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、 经营风险、财务风险和法律风险。
(一) 战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的 负面因素。
(二) 经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三) 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风 险。
1、财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和 信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四) 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规 性目标实现的因素。
第五条 按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条 按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第七条 公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临 的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险， 并根据风险的不同特点进行分类管理。
(三)可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测， 做到风险可知， 通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可 承受范围之内。
(四)风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能因 过度防范风险而制约公司的发展。
第二章 风险管理及职责分工
第八条 公司设立风险管理委员会，由公司高管和相关职能部门主要领导组 成，负责公司全面风险管理工作的领导、决策。其主要职责为：
1、审议公司全面风险管理体系的建设规划、组织机构设置及其职责方案；
2、审议公司风险管理制度、业务风险控制制度和流程；
3、审议公司风险管理年度工作计划和年度报告；
4、审议公司重大决策风险评估报告；
5、对公司重大项目及投融资业务进行监督、控制和审查；
6、全面管控公司经营过程中的重大风险；
7、对公司重大风险事项提出解决方案并组织实施；
8、指导、监督公司全面风险管理工作。
第九条 总经理办公室是公司全面风险管理工作的归口部门，负责组织、协调、实施公司全面风险管理工作，并在公司风险管理委员会的授权范围内，负责 处置有关的风险事项。其主要职责为：
(一)负责建立公司风险管理体系，包括确定风险管理目标、风险识别、风险 预警以及风险处理等；
1.建立健全公司风险管理体系；
2.制(修)订公司风险管理制度。
(二)负责根据风险管理体系实施风险管理，组织开展年度风险评估工作；
1、编制公司风险管理年度工作计划、半年及年度风险管理报告；
2、收集、汇总、分析公司各系统、各单位风险管理信息；
3、组织开展公司风险评估及调查；
4、制订并组织实施公司风险管控方案；
5、组织实施公司重大风险事项解决方案，防范、化解风险；
6、调整风险管理关键指标，完善风险监控预警体系；
7、指导、督促公司各单位风险管理工作。
第十条 公司战略风险、经营风险、财务风险、法律风险等实行归口管理、分工负责，并按照本办法之规定，对各自负责的风险领域实施管理与监控。
(一)战略风险：由董事会战略委员会负责管理与监控；
(二) 运营风险：由业务部门、品牌中心负责各自所辖业务经营风险的管理 与监控；
(三)财务风险：由财务部负责财务系统财务风险的管理与监控；
(四) 法律风险：由法务部负责公司各系统行为的合规性及合法性的管理与 监控。
第十一条 稽核审计部是公司全面风险管理的监督部门，主要负责研究提出公司全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督与评价，出 具监督评价审计报告。
第十二条 公司各子公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照上述规定制定。
第三章 风险管理的初始信息收集
第十三条 各部门广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到 各有关职能部门和业务单位。
第十四条 在战略风险方面，广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争 状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经 营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。
第十五条 在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信 息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务 流程或环节。
第十六条 在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主 要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况的 进行监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。
第十七条 在法律风险方面，广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。
第十八条 公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
第十九条 公司可以采用多种方法进行风险信息收集与识别工作，包括资料查阅法、问卷调查法、面谈采访法、历史事件分析法等。
第四章 风险评估
第一节 风险评估管理组织体系
第二十条 公司总经理办公室设立风险评估及管理小组，为公司风险管理具体工作机构，负责评估公司各类风险，并提出应对风险的具体建议和办法，供决 策层决策。
第二十一条 公司各职能部门与业务单元可以在本制度的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与风险评估及管理小组成员沟通信息，汇报各自在 运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第二十二条 董事会战略委员会负责评估管理公司战略环境风险、决策风险， 并对该等风险提出具体的管理方案。
第二十三条 财务部负责评估公司投融资财务风险及公司经营管理风险状况，并向总经理办公室通报提交有关风险评估文档。
第二十四条 公司法务部负责评估公司的法律风险。
第二十五条 总经理办公室汇总各职能部门及业务单元的风险评估文档，展开相应的评估研究，向风险管理委员会提交战略风险评估报告及相应的防范措施， 经风险管理委员会审核、董事长审批后落实。
第二节 风险评估文档
第二十六条 各单位拟提交的风险评估文档(附件一：风险登记文档) 要求 至少具备本章所规定的要素并力求详尽充分。
第二十七条 各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第二十八条 每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第二十九条 风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据。
第三十条 风险评估文档的管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织信息数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视考评相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息。
第三节 风险评估工具、程序及指标体系的一般性选择
第三十一条 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序、六个步骤来进行。
第三十二条 第一步，成立评估小组，确立公司风险管理理念和风险接受程度。公司风险评估小组组长由公司总经理担任，组成人员包括董事会战略委员会 成员、法务部风险评估小组成员、财务部等相关部门负责人。总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责。各业务单元的风险 评估工作由各业务单元负责人(职能部门经理或子公司负责人)负责。
(一) 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施 到公司日常活动) 中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风 险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
(二)风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。 一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：高、中或低。公司从定性角度考虑 风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类， 即公司在经营 管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第三十三条 第二步，识别风险、风险来源与风险类别，详细记载识别的风险等级。风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。本制度所指称的风险来源包括：
(一) 来源于环境的风险，指影响公司实现目标进而对公司生存构成威胁的 外部力量，即影响经营模式变动的不确定性，包括来自于竞争对手、股东关系、 自然灾害、政策法规、法律监管、行业风险、金融市场、资本的可获得性等方面的风险。
(二) 来源于程序(流程)的风险， 指影响公司内部业务程序有效实施而导致 的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量，即影响经营模式实施的不确定性。具体可以分为:
1、源于顾客、采购与产品定价、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、合同执行、品牌侵害、健康和安全等导致的业务风险；
2、源于领导者才能、权力/限制、绩效考评、意愿转变、传递系统等导致的 授权风险；
3、源于税务、汇率、利率、价格结算、资金流动性和信贷、投融资的信用预算、会计信息的财务风险；
4、源于组织系统及其体系结构的权限、整合性、相关性、获得性的信息技术风险；
5、源于领导力失误、员工职权、非法行为、信誉诚信等的授权风险；
6、源于管理或员工串通、欺诈、屈从压力、超越凌驾权限的廉政风险。
(三) 来源于战略决策信息的风险， 指造成战略决策、业务决策和财务决策 信息失真、过时或使用失当的外部资源可能引起的业务重组、价值评估、组织架构、资源分配的风险，即影响做出价值创造决策所需信息的可信性与可靠性的风险。
(四) 来源于公司内部的风险：
1、董事、监事、总经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；
2、组织机构、经营决策、资产管理、业务流程等管理因素；
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；
6、其他有关内部风险因素。
(五) 来源于公司外部的风险：
1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；
2、法律法规、监管要求等法律因素；
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素；
5、 自然灾害、环境状况等自然环境因素；
6、其他有关外部风险因素。
第三十四条 第三步，确定风险评估指标体系及标准。风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险，以识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。风险评估指标体系的设计要求以股东利益和公司价值最大化为导向、经营战 略为先导，强化高效运营机制、定义核心业务等目标来区分层次，逐层深入细致 地表述问题，揭示风险及其损失。目标包括战略目标、经营目标、合规性目标、资产安全目标和财务报告目标五个方面。目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展方向，符合公司战略发展规划，符合上交所证券监管机构的规定。具体指标包括定性指标、定量指标(影响程度和发生的可能性)和综合性指标三种类型。
1、定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性维度，包括当风险不适于定量分析时、当缺乏充足可信的数据来进行定量分析时、当获取分析数据需要投入高成本时。
2、定量指标用于对风险概率及其价值的确定性的数字维度度量表述。
3、综合性指标用于包括当有充足的信息对风险发生的可能性或影响进行分析时、当经济活动复杂，需要更高的精确度时、当定性分析方法不能满足管理要求时。
第三十五条 第四步，分析风险，并确认其所可能带来的损失。风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度来分 析。风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适宜采取定 量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获 取成本很高时，公司通常使用定性分析法。公司对风险进行分析，确认哪些风险 应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分， 分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。风险的重 要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定的。
(一)如果风险发生的可能性属于“极小可能发生(发生的可能性大于 0 但 小于或等于5%) ”的，该风险就可不被关注。
(二)如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生(指发生的可能性大于 50% 但小于或等于 95%)”，且风险的影响程度小， 就将该类风险确定为一般风险。
(三)如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
第三十六条 第五步，确定风险对策。(附件二：风险行动计划文档)
公司在进行风险分析后，应该根据风险分析结果，结合风险发生的原因选择 风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
(一)规避风险：退出产生风险的各种活动。
(二) 减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低。减少风险一般涉及大量的日常经营决策。
(三) 分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响。
(四)接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。 风险分析后，确定风险应对方案时，公司应考虑以下因素：
(一) 风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致。
(二)对方案的成本与收益比较。
(三)对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较。
(四)充分考虑多种风险应对方案的组合。
第三十七条 第六步，建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估管理文档(附件三：风险处理日程与计划文档)，跟踪控制，与各有关部门沟通共享风险信息。以财务报告风险为主线，设计基于公司经营目标和业务特点需求的内控政策和措施。
第四节 风险预警机制及监控体系
第三十八条 公司各职能部门及子公司对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等， 并将监控及分析结果汇总提交公司总经理办公室。
第三十九条 风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。针对不同业务部门或不同子公司，建立不同强 度的风险预警指标，通过对风险预警指标的管理，体现不同的管控意图。当风险 监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各职能部门及子公司应积极采取防范 措施，将实施结果及时提交公司总经理办公室。开展风险监控时，对以下风险信息予以持续关注：
1、关键和重要风险指标的变化；
2、出现新的风险或原有风险发生重大变化；
3、既定风险应对方案的执行情况和执行效果。
第四十条 风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先等级，划分类别，力求做到实时监控。
第四十一条 总经理办公室就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的系统界限或函数定义临界值。
第四十二条 各风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由总经理办公室统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第四十三条 公司各职能管理部门和子公司在日常风险监控中，如发生重大突发事件，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向总经理办公室报告。总经 理办公室在接到突发风险报告后，及时组织评价突发事件的影响，制定风险应对 方案。对可能造成重大影响的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，组织 讨论完善风险应对方案，由风险管理委员会审批后组织实施，并提交董事会备案。
第五章 风险管理解决方案
第四十四条 公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所 涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所 采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第四十五条 根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业 务流程， 制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程， 要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第四十六条 公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：
(一)建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定；
(二) 建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内 容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；
(三)建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、 条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；
(四) 建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定 各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；
(五)建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；
(六) 建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；
(七) 建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测， 及时发布 预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；
(八)建立重要岗位权力制衡制度， 明确规定不相容职责的分离。主要包括： 授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的 重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约；明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任；将该岗位作为内部审计的重点等。
第四十七条 公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
第六章 风险管理的监督与改进
第四十八条 风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作 任务的完成情况进行考核，并根据监督或考核的结果，持续对风险管理工作进行 改进与提升。考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核。包括：
1、是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；
2、是否按要求参与了风险管理的各项工作；
3、风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；
4、重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；
5、有无超出预警范围的重大风险发生，并对经营目标造成重大影响。
第四十九条 各有关部门和子公司应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司总经理办公室风险管理小组。
第五十条 公司稽核审计部定期或不定期对各有关职能部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督、检查和评价，监督评价报告和年度全面风险管理工作报告应直接报送风险管理委员会或董事会。也可结合年度审计、任期经济责任审计、离任审计或专项审计工作一并开展。
第七章 附则
本制度由董事会制定并负责解释。
本制度自董事会决议通过之日起施行。
XX(中国)股份有限公司董事会
风险分级管控7
风险分级管控是一种对风险进行辨识、评估和管控的方法，将风险按大小程度分为四个不同的等级，有针对性地采取相应的措施来控制风险的发生和影响。实施风险分级管控需要建立评估体系，进行风险识别和分类，评估和分级风险，制定和实施控制措施，并进行监控和调整。通过科学的风险分级管控，可以有效地降低风险的发生和影响，保障企业和人员的安全和稳定。
风险分级管控需要建立风险评估体系。确定评估的目标和范围，明确评估的指标和标准。评估的目标是为了确定风险的等级，范围是为了确定评估的范围和边界。指标和标准是为了衡量风险的大小和重要性。
进行风险辨识和分类。风险识别是为了确定潜在的风险源和可能的风险事件，可以通过收集信息、分析历史数据和专家判断等方式进行。风险分类是为了将识别到的风险进行分类，可以按照风险的性质、来源、影响等方面进行分类。
对识别到的风险进行评估。评估的内容包括风险的概率、影响和严重程度等方面。概率是指风险发生的可能性，影响是指风险发生后对组织或人员造成的影响，严重程度是综合考虑概率和影响来评估风险的严重程度。
在评估的基础上，对风险进行分级。可以根据评估结果将风险分为重大风险、较大风险、一般风险、较小风险四个等级，也可以根据具体情况进行更细致的划分。分级的目的是为了确定对不同等级的风险采取不同的控制措施，高风险需要采取更严格的控制措施，低风险可以采取相对宽松的控制措施。
制定和实施相应的风险控制措施。根据风险的等级，制定相应的控制措施和应对策略。高风险可以采取风险避免、风险转移等措施，中风险可以采取风险缓解、风险共担等措施，低风险可以采取风险接受、风险监控等措施。同时，需要明确责任人和监控措施，确保控制措施的有效性和实施情况的监控。
风险分级管控的实施过程需要不断地进行监控和调整。风险的评估和分级是一个动态的过程，需要根据风险的变化和新的信息进行调整。同时，需要及时跟踪控制措施的执行情况和效果，对控制措施的有效性进行评估和改进。
风险分级管控8
安全风险分级管控目的：
将责任分解到各层级岗位，明确对应的企业、部门、车间、班组、岗位人员分级管控的范围和责任，确保安全风险管控措施有效实施。
实现途径
一：风险空间分布图
请相信视觉信息给人传递的是最快地，真的是一目了然。空间分布图是在下面二三的基础上做了总括。
二：相对独立的风险单元
利于责任划分，每个风险单元都有自己的风险指标和绩效评估体系，可以更加清晰地了解风险管理的情况和效果。
三：红、橙、黄、蓝四色风险标识
重大安全风险（可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等严重后果的）、较大安全风险、一般安全风险和低安全风险 4 个等级。不同风险不同管控要求。
四：针对性的管控措施
工程技术类——设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等；
维护保养类——保障动设备和静设备正常运行；
人员操作类——主要包括人员资质、操作规程、工艺指标等；
应急措施类——应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等。
五、对应责任人
上面四项从上至下每一个层级都应有相对应责任人，每个人对自己负责的风险单位、管控措施做到知行合一。
最后是安全风险分级管控在信息系统中的显示：
安全风险管控系统，就是把上边的所有风险信息一一的电子化呈现出来。下图就是威斯盾风险管控系统看板。风险分布图、单元信息、风险标识、风险管控情况、岗位告知等清晰明了，时刻提醒。
风险分级管控9
一、目的和范围
为了加强企业风险管理工作，规范风险分级管理和控制，提高企业整体风险防控能力，特制定本风险分级管控规范制度。
本制度适用于企业内部各级部门和员工，涉及企业的所有风险管理活动。
二、风险分级管理原则
风险分级管理应遵循风险大小、影响范围和可能性等因素，将风险划分为不同级别。
风险分级应根据企业风险管理政策和要求进行，确保风险分级的准确性和一致性。
风险分级应定期进行评估和调整，确保风险管理的及时性和有效性。
三、风险分级管理步骤
风险辨识：通过对企业各项活动的分析和评估，确定可能存在的风险。
风险评估：对辨识的风险进行评估，包括风险的大小、可能性和影响范围等。
风险分级：根据评估结果，将风险划分为不同级别，如高风险、中风险和低风险。
风险管控：对不同级别的风险制定相应的管控措施和计划，确保风险得到有效控制和管理。
风险监测：定期对风险进行监测和评估，及时调整风险管理策略和措施。
四、风险分级管理责任
高层管理人员负责制定企业风险管理政策和要求，确保风险分级管理的有效实施。
部门负责人负责组织本部门的风险分级管理工作，确保风险得到及时发现和控制。
员工应积极参与风险分级管理工作，按照规定的程序和要求进行操作和报告。
五、风险分级管理制度执行
企业应建立完善的风险分级管理制度和相关流程，并向全体员工进行培训和宣传。
部门负责人应按照制度的要求，组织部门内部的风险分级管理工作，并定期向高层汇报。
员工应按照制度的要求，认真执行风险分级管理工作，及时报告和反馈风险情况。
六、风险分级管理制度评估
企业应定期对风险分级管理制度进行评估，发现问题并及时进行改进和完善。
部门负责人应定期对本部门的风险分级管理工作进行评估，确保风险得到有效控制。
员工应积极参与评估工作，提出建议和改进意见，共同完善风险分级管理制度。
风险分级管控10
一、目的
为了规范企业的风险分级管控工作，明确各级人员的职责和义务，确保各类风险得到有效控制，制定本制度。
二、适用范围
本制度适用于企业各部门、各岗位的风险分级管控工作。
三、职责分工
总经理负责全面领导企业的风险分级管控工作，审批风险分级管控工作方案。
安全管理部门负责制定风险分级管控工作方案，组织开展风险辨识、评估、分级、管控工作，监督检查各部门、各岗位风险管控措施的落实情况。
各部门、各岗位负责按照要求开展风险辨识、评估、分级、管控工作，确保本部门、本岗位风险得到有效控制。
四、风险辨识与评估
安全管理部门负责组织各部门、各岗位对可能存在的各类风险进行全面辨识，确定风险的部位、类别、等级和危险程度。
各部门、各岗位应定期对所辖范围内的工艺、设备、作业环境等方面进行全面检查，及时发现和排除各类隐患。
五、风险分级与管控
根据风险评估结果，对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确责任部门和人员。
对重大风险应制定专项管控方案，严格落实各项控制措施。
对涉及高风险的作业应实行严格的作业许可制度，严格审批程序，确保作业安全。
对涉及重大风险的作业应实行现场监护制度，安排专人进行现场监护。
对涉及高风险的作业人员应进行专门的安全培训和考核，合格后方可上岗作业。
对涉及重大风险的作业应进行定期的安全检查和评估，确保各项控制措施得到有效落实。
对涉及高风险的作业应进行定期的应急演练，提高应对突发事件的能力。
风险分级管控对于企业的可持续发展和员工的个人成长都具有重要意义。通过实施风险分级管控，企业可以降低安全风险、提高工作效率、促进员工成长，并为企业的可持续发展奠定坚实基础。希望大家都能从上述模板中摘取到对自己有用的信息。
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